Gestión De Cumplimiento

En 2012, el Caso Ceresita se convirtió en el primero caso de Chile en el que se formalizó una empresa bajo la Ley 20.393. Industrias Ceresita S.A. fue acusada de sobornar al Director de Obras Municipales de Recoleta, Carlos Reyes Villalobos, para obtener permisos irregulares. La investigación reveló que la Gerenta de Recursos Humanos de la empresa gestionó un permiso falso para operar una bodega, entregando más de $20 millones en sobornos para obtenerlo, involucrando a la empresa Carpediem. El caso evidenció un patrón de acoso por parte del Director de Obras Municipales hacia varias empresas hacia contribuyentes, presionándolos para contratar a Carpediem. Una representante de esta última, se autodenunció y cooperó con la fiscalía, lo que permitió vincular a Ceresita con los hechos de corrupción. Tras un acuerdo de suspensión condicional, Ceresita demolió las instalaciones en cuestión, donó el terreno al Estado, compensó a los vecinos con parques e infraestructura, pintó fachadas del sector y equipó consultorios locales. Además, implementó un Modelo de Prevención de Delitos, siendo la primera empresa sancionada penalmente bajo esta normativa. Los acuerdos de suspensión condicional de este tipo suelen involucrar exigencias de implementación de un MPD dentro de la empresa, para prevenir futuros ilícitos. Con la nueva normativa, un MPD suficiente exime a la Persona Jurídica de responsabilidad penal. Contáctanos para averiguar sobre cómo podemos proteger a tu empresa. Escríbenos o ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #LeyKarin #trabajo #competencia

La Ley 21.595 de Delitos económicos obliga a las empresas a establecer Modelos de Prevención de Delitos que cubran integramente el catálogo de hechos contenidos en las 4 categorías de Delitos económicos. Dentro de este catálogo se incluyen hechos directamente relacionado con materias informáticas. Esto, en conjunto con normativas como la Ley Ley 21.459 de Delitos Informáticos y la reciente Ley Marco de Ciberseguridad refuerzan la responsabilidad penal de las personas jurídicas, exigiendo una mayor diligencia de los responsables dentro de las organizaciones. La falta de un modelo de prevención adecuado puede derivar en responsabilidad penal tanto para la empresa como para sus directivos. Las otras normativas de ciberseguridad también buscan establecer protocolos para prevenir, reportar y resolver incidentes cibernéticos. Las empresas están obligadas a cumplir con estándares mínimos de diligencia, y cualquier incumplimiento podría derivar en multas u otras sanciones administrativas, o penales cuando se configure un delito económico. Por esto, los protocolos internos de las empresas deben adaptarse para incluir medidas específicas que mitiguen los riesgos asociados a toda la normativa aplicable. En GDC nos encargamos de desarrollar, actualizar y adaptar la normativa de cada uno de nuestros clientes, atendiendo a las particularidades de cada empresa. Si te interesa saber más sobre cómo garantizar un cumplimiento completo, contáctanos o visita nuestra página web para saber más. Ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #Casos #legal

La prenda sin desplazamiento es una figura utilizada bastante en el ámbito empresarial, y está sujeta a regulación especial. La Ley 21.595 de Delitos Económicos, en su art.2 n°24, hace referencia a disposiciones respecto de prendas sin desplazamiento, y los hechos que constituirían delitos. Estos hechos se incluyen en el catálogo de delitos económicos actualizado, haciendo así aplicable el régimen especial de Delitos Económicos, pudiendo generar responsabilidad penal para la persona jurídica. Es fundamental que el Modelo de Prevención de Delitos de una empresa considere todas sus actividades y particularidades, garantizando la cobertura de todos los riesgos para prevenir consecuencias legales. En Gestión de Cumplimiento contamos con un equipo experto en desarrollar MPD adaptados a cada uno de nuestros clientes, asegurando un cumplimiento íntegro. Para saber más, contáctanos e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #prenda #legal

A partir de un caso iniciado en 2020 ante el Juzgado de Letras y Garantía de Porvenir, la empresa pesquera Nova Austral llegó a un acuerdo para poner fin a un procedimiento llevado en su contra por hechos constitutivos de delitos. Bajo la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, la empresa habría sido responsable de diversos hechos ilícitos. Para la empresa, se acordó la suspensión condicional del procedimiento, una salida alternativa que exige que la empresa cumpla con ciertos requisitos durante un periodo de tiempo determinado, en este caso, un periodo de 3 años. Las condiciones establecidas para Nova Austral incluyeron: el pago de impuestos reclamados, el desistimiento de impugnaciones tributarias, y la donación de más de 4.000 UF a la Gobernación Regional de Magallanes y la Antártica Chilena. Además, se impuso una condición relacionada con el cumplimiento. Se requirió que la empresa actualizara su Modelo de Prevención de Delitos, asegurándose de que este cumpliera con las modificaciones legales que entraron en vigencia en septiembre de este año. El establecimiento de esta condición refuerza la importancia de contar con modelos que cumplan con las exigencias de la normativa vigente. Un Modelo de Prevención de Delitos desarrollado adecuadamente no solo evita la comisión de hechos delictivos dentro de la empresa, sino que también le ofrece protección legal, funcionando como eximente de responsabilidad penal bajo ciertos requisitos. En Gestión de Cumplimiento contamos con un equipo de expertos que se encarga de desarrollar MPD adaptados a cada organización, asegurando que cumplan íntegramente con las exigencias legales. Contáctanos e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #Casos #legal

Las normas del 'International Organization for Standardization', o normas ISO, son estándares internacionales reconocidos que garantizan distintos aspectos de la producción de productos y prestación de servicios, como calidad, sostenibilidad, salud y seguridad, entre otros. Cada país cuenta con distintas organizaciones que pueden certificar y adaptarlas a la legislación nacional. En Gestión de Cumplimiento, trabajamos con nuestros clientes desarrollando protocolos personalizados que integran principios de estas normas en sus normativas internas, asegurando el cumplimiento íntegro de regulaciones locales e internacionales. Al momento de desarrollar la normativa interna de cada organización es importante tener normas como estas en consideración, ya que permiten optimizar los procesos de la empresa, obedeciendo estos estándares reconocidos globalmente. Contáctanos e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #Casos #legal #ISO

En Gestión de Cumplimiento reafirmamos nuestro compromiso con la excelencia y la adaptación constante a las normativas vigentes, asegurando un cumplimiento íntegro para cada uno de nuestros clientes. Esta semana, seguimos avanzando con nuestro equipo experto en el desarrollo y perfeccionamiento de protocolos internos para nuestros clientes, para asegurar que cumplan con normativa como la Ley de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica y la recientemente implementada Ley Karin. Además, trabajamos en reglamentos específicos para abordar otras normativas relevantes, como la Ley Fintech y la Ley de Responsabilidad Extendida del Productor, evitando así cualquier riesgo de incumplimiento. Para más información sobre estas normativas, te invitamos a revisar nuestros posts anteriores. En GDC diseñamos protocolos personalizados que identifican factores de riesgo y adaptan las normativas internas de cada empresa, garantizando el cumplimiento integral de toda la regulación aplicable. Contáctanos o visita nuestra página web para saber más. Ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #Casos #legal

Para aterrizar los preceptos de la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, podemos analizar los casos en los que se ha aplicado esta ley, y las distintas soluciones que se han dado a estos procedimientos. Estos son algunos de los casos en los que empresas se vieron involucradas en diversos hechos delictivos. En los casos en los que se aplicó la salida alternativa de suspensión condicional del procedimiento, las empresas tuvieron que acceder a condiciones como efectuar donaciones o hacer pagos en favor del fisco, además de implementar dentro de la empresa las medidas requeridas. En más de un caso, y particularmente desde la publicación de la Ley 21.595 de Delitos Económicos, se exigió a las empresas la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos que cumpla con las exigencias legales que entraron en vigencia en agosto de este año. Un MPD es imprescindible al momento de proteger a tu empresa, trabajadores, directores y gerentes. Con las modificaciones introducidas han aumentado las exigencias legales que debe alcanzar una Persona Jurídica para evitar enfrentarse a responsabilidad penal. En Gestión de Cumplimiento contamos con un equipo experto para asegurar el cumplimiento de tu empresa. Contáctanos e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #Casos #legal

El año pasado se publicó la Ley 21.521 que Promueve la Competencia e Inclusión Financiera a través de la Innovación y Tecnología en la Prestación de Servicios Financieros, conocida como Ley Fintech. Esta ley tiene por objeto la regulación de los servicios financieros prestados a través de plataformas tecnológicas. Bajo esta normativa, la prestación de estos servicios queda sometida a la fiscalización de la Comisión para el Mercado Financiero. Y, a partir de esto, quedará regido por las normas que la CMF dicte para regular otras materias. También se establece el sistema de Open Banking, que permitiría el intercambio de información entre instituciones de finanzas de manera más directa y segura. Será obligación para las instituciones adscribirse a este Sistema de Finanzas Abiertas. Es importante que las empresas cumplas íntegramente tanto con la Ley Fintech, como con la normativa dictada por la CMF, y cualquier otra regulación aplicable. En Gestión de Cumplimiento nos encargamos de desarrollar los protocolos necesarios para asegurar el cumplimiento de la organización, y evitas consecuencias legales. Contáctanos, e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #LeyKarin #trabajo #competencia #Fintech

La Ley 20.920, de Marco para la Gestión de Residuos, la Responsabilidad Extendida del Productor y Fomento al Reciclaje, busca reducir la cantidad de residuos desde su generación hasta su desecho. Promulgada y publicada en 2016, esta ley implementa normativa para la gestión de residuos y fomenta la economía circular en el país. Impone obligaciones para los productores, fabricantes e importadores, requiriendo que se hagan cargo del manejo de residuos conforme a este régimen, incluyendo su creación o importación, transporte, uso y disposición. La Ley identifica los Productos Prioritarios, que están contemplados para la aplicación de su régimen debido a sus características significativas en términos de impacto ambiental. Estos incluyen productos como neumáticos, aceites lubricantes, baterías, envases, etc. En consideración a esta normativa, es importante analizar las actividades de la empresa para identificar las obligaciones que deberán cumplirse, desde los protocolos de manejo de residuos hasta las declaraciones correspondientes. En Gestión de Cumplimiento, nos especializamos en desarrollar y actualizar la normativa interna de nuestros clientes para asegurar el cumplimiento íntegro de toda la legislación aplicable a la organización.  Contáctanos, e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #LeyKarin #trabajo #competencia #construccion

Hoy, 8 de noviembre, se conmemora el Día Mundial del Urbanismo, una fecha instaurada en 1949 para concienciar sobre la importancia de una planificación urbana adecuada, con espacios verdes y entornos saludables que prevengan el hacinamiento y la contaminación. Este día ofrece un buen momento para recordar que la Ley General de Urbanismo y Construcciones, en sus artículos 138 y 140, tipifica ciertos hechos que se incluyen en el catálogo de Delitos Económicos. La Ley 21.595, en su segunda catergoría, en rl art.2 n°17, se refiere a los artículos 38 y 40 de la Ley de Urbanismo y Construcciones. Estos delitos incluyen comportamientos como las ventas de terrenos que no cumplen con las normativas de urbanización, no rendir las garantías de urbanización correspondientes, registrar títulos de propiedad en el CBR sin cumplir con las exigencias correspondientes, ente otros. Hechos que generen responsabilidad penal para la persona jurídica pueden ocurrir en distintos aspectos del desarrollo de las actividades de la empresa. Por esto, es fundamental contar con un Modelo de Prevención de Delitos suficiente, para cumplir todas las exigencias legales y evitar sanciones penales. En Gestión de Cumplimiento nos especializamos en desarrollar y actualizar la normativa interna de nuestros clientes para asegurar el cumplimiento. Contáctanos, e ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #LeyKarin #trabajo #competencia #construccion