Aprenda estrategias clave para que los gestores de riesgos se comuniquen eficazmente con los reguladores y auditores, garantizando el cumplimiento y mejorando los procesos.

Quite frankly I would not engage directly with regulators as a risk manager, that’s why you have a compliance team. It’s their job along with the GC. Except of course in banks where the risk managers are compliance professionals pretending to be risk managers. And talking to auditors is always dangerous - whoever you are.

Last updated on 3 jul 2024

A continuación, le indicamos cómo puede involucrar eficazmente a los reguladores y auditores como gestor de riesgos.

Con tecnología de la IA y la comunidad de LinkedIn

Navegar por el complejo panorama de la gestión de riesgos requiere algo más que la simple identificación de peligros potenciales; También exige una comunicación efectiva con los reguladores y auditores. Como gestor de riesgos, su capacidad para relacionarse con estas partes externas es crucial. No solo garantizan el cumplimiento, sino que también proporcionan información que puede mejorar sus estrategias de mitigación de riesgos. Al comprender sus perspectivas y requisitos, puede fomentar un entorno de colaboración que beneficie los esfuerzos de gestión de riesgos de su organización.

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1 Conozca las reglas

Antes de poder interactuar eficazmente con los reguladores y auditores, debe tener un conocimiento profundo del entorno normativo. Esto significa mantenerse al día con todas las leyes, pautas y estándares relevantes que pertenecen a su industria. Al demostrar que está bien versado en estas áreas, genera credibilidad y confianza. Este conocimiento también le permite anticiparse a las preguntas y proporcionar explicaciones completas, lo que puede agilizar el proceso de auditoría y hacer que las interacciones regulatorias sean más productivas.

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Mohammad Naiem Salem

Pharmaceutical Industry Development Unit Manager | GMP and GSDP Lead Inspector
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I think the best strategies for a more collaborative Risk Management process engaging with regulators and auditors: Be transparent and accountable. Be willing to share information with regulators and auditors, and be accountable for the effectiveness of your risk management program. Metrics and Reporting: Develop and track key risk management metrics, and report them regularly to regulators and auditors. This will help to demonstrate the effectiveness of your risk management program.

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Cris Nitz

Sustainable Value Innovation • Climate Strategy • Social Impact
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To effectively engage regulators and auditors as a risk manager, it's crucial to master the regulatory landscape through ongoing education and awareness of industry standards. This expertise builds credibility and facilitates productive interactions by anticipating inquiries and offering thorough explanations. Personalizing this knowledge with relevant examples enhances transparency and fosters collaborative relationships, ensuring compliance and mitigating risks effectively.

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2 Prepárese a fondo

Antes de cualquier compromiso con los reguladores o auditores, asegúrese de que toda la documentación sea precisa y esté fácilmente disponible. Esto incluye evaluaciones de riesgos, medidas de control, informes de incidentes y cualquier acción correctiva tomada. Ser capaz de presentar una descripción clara y detallada de sus procesos de gestión de riesgos demuestra que es proactivo y está comprometido con la transparencia. También minimiza la probabilidad de malentendidos y demuestra la dedicación de su organización para mantener altos estándares de gestión de riesgos.

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Cris Nitz

Sustainable Value Innovation • Climate Strategy • Social Impact
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Effectively engaging regulators and auditors as a risk manager begins with meticulous preparation. Before any interaction, ensure all documentation, from risk assessments to incident reports and corrective actions, is accurate and readily accessible. This proactive approach not only demonstrates transparency but also showcases a commitment to maintaining robust risk management standards. By presenting a clear and detailed account of processes, you establish credibility, minimize misunderstandings, and highlight your organization's dedication to compliance and risk mitigation.

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3 Comunícate con claridad

La comunicación clara es la piedra angular de cualquier compromiso exitoso con los reguladores y auditores. Utilice un lenguaje sencillo para explicar sus estrategias de gestión de riesgos y cómo se alinean con los requisitos normativos. Evite la jerga a menos que sea estándar de la industria y esté seguro de que el regulador o auditor la entiende. Asegúrese de que sus explicaciones sean concisas pero completas, cubriendo todos los puntos relevantes sin abrumar a su audiencia con detalles innecesarios.

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Angela Page

Finance, Operations, Growth and Business Optimization Strategist
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Invest time and strategy in your documentation and communications. Full transparency, consistent definitions and simple ways to explain data flows are critical to make the job of your auditors easy. Auditors don’t expect everything to be perfect, but they want to be able to clearly understand your strategy and the risk management tools you have in place to guarantee transparency and compliance. If you do this right, even if your auditor comes across something that is unexpectedly out of place, it will be easier to explain how that happened. This will also simplify the design of remediation plans necessary to address gaps and prevent reoccurrences for identified issues.

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4 Fomentar las relaciones

Construir una relación positiva con los reguladores y auditores puede marcar una diferencia significativa. Aborda las interacciones con una mentalidad colaborativa, viendo a estos profesionales como socios en lugar de adversarios. Al establecer una buena relación y mantener abiertas las líneas de comunicación, puede crear un ambiente de respeto y comprensión mutuos. Esto puede conducir a compromisos regulatorios más eficientes y efectivos, e incluso puede brindar oportunidades para obtener comentarios valiosos sobre sus prácticas de gestión de riesgos.

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5 Sé proactivo

No espere a una auditoría o inspección para iniciar el contacto con los reguladores. Sea proactivo y póngase en contacto con nosotros con regularidad para analizar cualquier cambio en su perfil de riesgo o para aclarar nuevas regulaciones. Este enfoque proactivo demuestra su compromiso con el cumplimiento y puede ayudarlo a adelantarse a posibles problemas. La comunicación regular también puede mantenerlo informado sobre las áreas de enfoque actuales del regulador, lo que puede ser invaluable para priorizar sus propias iniciativas de gestión de riesgos.

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6 Aprende de los comentarios

Por último, considere los comentarios de los reguladores y auditores como una oportunidad para mejorar su marco de gestión de riesgos. Ya sea durante auditorías formales o comunicaciones rutinarias, tome nota de cualquier recomendación o área de preocupación que destaquen. Utilice esta información para refinar sus procesos y abordar cualquier brecha. La mejora continua es esencial en la gestión de riesgos, y los conocimientos de expertos externos pueden ser fundamentales para mejorar la resiliencia de su organización.

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7 Esto es lo que hay que tener en cuenta

Este es un espacio para compartir ejemplos, historias o ideas que no encajan en ninguna de las secciones anteriores. ¿Qué más te gustaría añadir?

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Steve Tunstall

Board Chair & Director, MAS & HKIA Regulated Companies: Risk, Technology, Sustainability and Business Growth, open to Board, AC, and Risk Committee positions. Founder, investor and Tech Evangelist for Asia
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Quite frankly I would not engage directly with regulators as a risk manager, that’s why you have a compliance team. It’s their job along with the GC. Except of course in banks where the risk managers are compliance professionals pretending to be risk managers. And talking to auditors is always dangerous - whoever you are.

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1 Conozca las reglas

2 Prepárese a fondo

3 Comunícate con claridad

4 Fomentar las relaciones

5 Sé proactivo

6 Aprende de los comentarios

7 Esto es lo que hay que tener en cuenta

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1 Conozca las reglas

2 Prepárese a fondo

3 Comunícate con claridad

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6 Aprende de los comentarios

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