back to the basis, definiciones de: RIESGO DE FRAUDE Y COMPLIANCE

Cualquier sistema social estructurado como una Organización o Empresa siempre estará sujeto a la ocurrencia de un FRAUDE, ya sea por generación interna o proveniente de algún agente externo.

COMPLIANCE es una iniciativa voluntaria, o a veces impuesta por ley o por exigencia de algún socio comercial proveedor o cliente, público o privado, destinada a enfrentar y mitigar este Riesgo a través de Programas, Herramientas o Acciones Colectivas.

Las tres preguntas básicas atingentes en toda organización son:

¿EXISTE EL RIESGO DE FRAUDE EN MI ORGANIZACIÓN?

¿PUEDO MITIGAR EL RIESGO DE FRAUDE IMPLEMENTANDO “COMPLIANCE” EN MI ORGANIZACIÓN?

¿QUÉ ES COMPLIANCE?

Comencemos por definir qué es un FRAUDE

A partir de estas definiciones, la respuesta a la primera pregunta es:

“Afirmativo” Considerando la naturaleza del ser humano, en todo Sistema Social u Organización existe el Riesgo de Fraude, con un impacto medible a través de la POSIBILIDAD Y PROBABILIDAD de ocurrencia, plasmado en una MATRIZ DE RIESGO.

Si aceptamos como “VERDADERA” la conclusión anterior, debemos evaluar la posibilidad de implementar en la Organización una iniciativa definida como “COMPLIANCE” en todo el alcance que permiten sus PROGRAMAS, HERRAMIENTAS Y ACCIONES COLECTIVAS.

Así llegamos a la tercera pregunta:

¿QUÉ ES COMPLIANCE?

Indudablemente ninguna Organización puede mantenerse ajena a este tema y debe implementar una GESTION DE RIESGO DE FRAUDE adecuada a su tamaño y naturaleza. 

Jaime C.