Compliance: algunas columnas publicadas en el año 2024 en la prensa

En época de resúmenes del año recién pasado, les quiero compartir algunas columnas mías publicadas durante el año 2024.

¿Estados Unidos perseguirá funcionarios públicos extranjeros involucrados en sobornos?

En diciembre de 2023 Estados Unidos dictó la Foreign Extortion Prevention Act, FEPA por sus siglas en inglés, que amplió el alcance de la normativa antisoborno de los Estados Unidos, permitiendo perseguir a funcionarios públicos extranjeros que haya participado del esquema en que se vea envuelta una empresa con vínculos (ya sabemos que suele interpretarse extensivamente) con el país del norte.

Lo anterior tendrá efectos que habrá que considerar en los demás países y que intenté abordar en la columna siguiente:

https://www.ex-ante.cl/puede-ee-uu-juzgar-hoy-a-un-funcionario-publico-chileno-por-cohecho-cometido-en-chile-por-rodrigo-reyes-duarte/

Responsabilidad de directores y ejecutivos por delitos económicos. ¿y si mejor no me entero de las irregularidades?

¿Qué pasa?, preguntaba un director de una sociedad anónima, si en vez de conocer en el directorio el informe de auditores que dan cuenta de elementos que podrían significar un ilícito, instruimos que eso sea conocido por ejecutivos “aguas abajo”. ¿Evito mi responsabilidad? Este problema que se relaciona con la denominada "ignoracia deliberada" se desarrolla brevemente en esta columna: https://www.ex-ante.cl/ley-de-delitos-economicos-y-si-mejor-no-me-entero-de-las-irregularidades-por-rodrigo-reyes/

¿Llegó la hora del compliance público?

¿Se podrá aplicar un programa de compliance del mundo privado a la administración? ¿Es simple?

Evidentemente los códigos de ética y de conducta de las organizaciones públicas pueden servir , pero deberán acompañarse de un sistema de control y evaluación, que analice su evolución, así como el grado de cumplimiento de sus objetivos. Ver detalles acá: https://www.ex-ante.cl/lecciones-para-la-pdi-llego-la-hora-del-compliance-publico-por-rodrigo-reyes/

Responsabilidad penal de las empresas. ¿Qué viene ahora? Evaluaciones periódicas por terceros que sean independientes y que posibiliten actualizaciones, perfeccionamiento

La nueva ley de Delitos Económicos ha significado importantes esfuerzos de las organizaciones para adecuar sus sistemas de prevención penales, pero el camino recién comienza, apalancado por un horizonte valorativo común en el mundo: la existencia de evaluaciones periódicas por terceros independientes y que posibiliten la mejora continua de los programas de compliance. Leer más: https://www.ex-ante.cl/responsabilidad-penal-de-las-empresas-lo-que-viene-por-rodrigo-reyes/

Psicópatas corporativos en las organizaciones

¿Existen en verdad procedimientos que eviten abrir las puertas de la empresa a individuos peligrosos, incluyendo los que carecen de conciencia y, por lo tanto, de capacidad para adaptarse a reglas distintas de las que dicta su limitada conciencia? Leer más: https://www.ex-ante.cl/psicopatas-corporativos-en-las-empresas-por-rodrigo-reyes/

¿Puede un proveedor comprometer la responsabilidad penal de las empresas?

En general NO. Los proveedores no comprometen la responsabilidad penal de las organizaciones, salvo algunos proveedores muy específicos que se detallan en esta columna: https://www.ex-ante.cl/puede-un-proveedor-comprometer-la-responsabilidad-penal-de-la-empresa-por-rodrigo-reyes/

¿Tiene el compliance officer de la empresa la estatura adecuada?

Es evidente que resulta difícil sostener que existe una preocupación real por los negocios limpios en las compañías, cuando la función de cumplimiento -que pareciera ser clave- está en manos de empleados inexpertos, de bajo nivel dentro de la compañía y sin recursos adecuados. Más en la columna siguiente: https://www.ex-ante.cl/evaluando-etica-empresarial-es-el-oficial-de-cumplimiento-un-puesto-estrategico-en-la-organizacion-por-rodrigo-reyes/

¿Es Chile un país corrupto?

¿Qué es corrupción?

Si queremos recuperar nuestros niveles de probidad, debemos comenzar por recuperar el valor de las normas. El respeto riguroso a la ley, entendida como fruto de un proceso racional de confrontación de opiniones, debe ser el comienzo de cualquier remedio a la corrupción. Puedes leerla acá: https://www.ex-ante.cl/es-chile-un-pais-corrupto-por-rodrigo-reyes/

¿Se trata de mejorar el sistema de nombramiento de los jueces o se trata más bien de virtudes?

Lo grave de este caso no es el deficiente sistema de nombramiento de jueces, que podemos perfeccionar sin duda, sino de jueces que no han estado a la altura de lo que se espera de ellos. Ningún sistema de nombramiento o programa de compliance funciona si detrás no existen sujetos virtuosos. La columna completa puede leerla acá: https://www.elmostrador.cl/noticias/opinion/columnas/2024/09/12/caso-ministra-vivanco-se-trata-de-mejorar-el-sistema-de-nombramientos-o-las-virtudes/

¿Se lava dinero en Chile? ¿Tenemos un sistema de sanciones adecuado?

Se aborda uno de los problemas que tiene el sistema de prevención de lavado en Chile. Se requiere no solo un regulador más poderoso, sino también un sistema de sanciones que esté a la altura. Ver acá: https://www.ex-ante.cl/se-lava-dinero-en-chile-por-rodrigo-reyes/

Corrupción y su relación con la educación.

Muchos jóvenes creen hoy que la dignidad de los seres humanos se mide por el dinero que ganan. Existe un desprecio por el saber, por la cultura, el arte, la música, la filosofía, por las humanidades en general, y ello es en parte la causa de nuestros males. ¿No crees? Léelo acá: https://www.elmostrador.cl/noticias/opinion/columnas/2024/10/10/corrupcion-y-la-educacion/

Modelo de prevención de infracciones de la Ley de protección de datos.

La Ley 21.719, ley de protección de datos regula el modelo de prevención de infracciones en materia de datos personales que me dispongo a resumir en lo que sigue: https://www.elmostrador.cl/noticias/opinion/columnas/2024/12/18/modelo-de-prevencion-de-infracciones-de-la-ley-de-proteccion-de-datos/

Resumen de las mejores prácticas de compliance del año 2024.

Las mejoras en los programas de ética y compliance que se han venido plasmando en el año 2024, permitirá a las organizaciones mejorar los entornos de integridad corporativa y acceder a mejores negocios y en condiciones más seguras.

¿Cuáles son las mejores prácticas que se consolidaron en el año 2024?

https://www.ex-ante.cl/las-mejores-practicas-en-compliance-corporativo-del-ano-2024-por-rodrigo-reyes/

¿Más?

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