—

stå i rimeligt forhold til risici, art og omfang, hvad angår ansøgerens virke

—

være baseret på en vurdering af jernbanevirksomhedens overordnede evne til at udøve sin aktivitet på sikker vis og som beskrevet i dens sikkerhedsledelsessystem.

a)

henvise nøjagtigt til det relevante kriterium og sikre, at ansøgeren klart har forstået, hvilke punkter der ikke overholder kravene

b)

tydeliggøre de relevante forordninger, regler og standarder

c)

forklare, hvorfor kriteriet ikke er opfyldt

d)

indvillige i, at ansøgeren kan fremsende nye oplysninger og materiale i det omfang, det er nødvendigt for at vurdere ansøgningen ud fra det pågældende kriterium, og specificere, både hvad der kræves af ansøgeren for at rette op på ansøgningen og tidsfristen for overholdelsen

e)

specificere de områder, det kan blive nødvendigt at føre tilsyn med efter udstedelse af certifikatet.

A.1

Der er indført procedurer for identifikation af de risici, der er forbundet med jernbanedriften, herunder risici, der opstår direkte fra arbejdsaktiviteter, jobtilrettelæggelse eller arbejdsbelastning og andre organisationers/personers aktiviteter.

A.2

Der er indført procedurer for udarbejdelse og gennemførelse af risikostyringsforanstaltninger.

A.3

Der er indført procedurer for kontrol af risikostyringsforanstaltningernes effektivitet og for gennemførelse af nødvendige ændringer.

A.4

Der er indført procedurer for identifikation af behovet for samarbejde med andre enheder (som infrastrukturforvalteren, jernbanevirksomheder, producenter, vedligeholdelsesvirksomheder, enheder med ansvar for vedligeholdelse, keepere, tjenesteydere, ordregivere) vedrørende emner, hvor der eksisterer fælles grænseflader, der kan påvirke indførelsen af de hensigtsmæssige risikostyringsforanstaltninger i henhold til artikel 4, stk. 3, i direktiv 2004/49/EF.

A.5

Der er procedurer for opnåelse af enighed om dokumentation og kommunikation med de relevante enheder, herunder fastlæggelse af de deltagende organisationers ansvar og roller, og specifikationer vedrørende udveksling af oplysninger.

A.6

Der er procedurer for overvågning af disse ordningers effektivitet og for gennemførelse af nødvendige ændringer.

B.1

Der er procedurer for identifikation af vedligeholdelseskrav/-standarder/-processer på baggrund af sikkerhedsdata og af, hvor det rullende materiel indsættes.

B.2

Der er procedurer for at tilpasse vedligeholdelsesintervallerne i henhold til karakteren og omfanget af driften og/eller data fra det rullende materiel.

B.3

Der er procedurer for at sikre, at ansvaret for vedligeholdelsen er klart fastlagt, at de kompetencer, der kræves for at varetage en stilling, er definerede, og at ansvarsfordelingen er hensigtsmæssig.

B.4

Der er procedurer for indsamling af oplysninger om mangler og funktionsfejl, der opstår i den daglige drift, og for rapportering af disse til de ansvarlige for vedligeholdelsen.

B.5

Der er procedurer for fastlæggelse og rapportering til interesserede parter af risici, der opstår af mangler og konstruktionsmæssige fejl eller funktionsfejl i livscyklussen.

B.6

Der er procedurer for verifikation og kontrol af udførelsen og resultatet af vedligeholdelsen og til sikring af, at disse lever op til virksomhedens standarder.

C.1

Der er procedurer for kontrol af kontrahenternes (herunder underleverandørernes) og leverandørernes kompetencer.

C.2

Der er procedurer for verifikation og kontrol af den sikkerhedsmæssige udførelse og de sikkerhedsmæssige resultater af de tjenester og produkter, der er indgået kontrakt om, hvad enten de leveres af kontrahenter eller leverandører, med henblik på at sikre, at betingelserne i kontrakten er opfyldt.

C.3

Ansvarsfordelingen og opgaverne i relation til jernbanesikkerheden er klart fastlagt, kendt og fordelt mellem de kontraherende parter og alle andre interesserede parter.

C.4

Der er procedurer for at sikre sporbarheden af dokumenter og kontrakter, der vedrører sikkerhedsspørgsmål.

C.5

Der er procedurer for at sikre, at sikkerhedsopgaverne, herunder udveksling af oplysninger af sikkerhedsmæssig karakter, udføres af kontrahenterne eller leverandøren i henhold til de relevante krav, der er opstillet i kontrakten.

D.1

Der er procedurer for identifikation af potentielle risici fra parter uden for jernbanesystemet, når dette er hensigtsmæssigt og rimeligt.

D.2

Der er procedurer for etablering af kontrolforanstaltninger til at mindske de risici, der er defineret under punkt D.1, for så vidt de hører under ansøgerens ansvar.

D.3

Der er procedurer for overvågning af de under punkt D.2 fastsatte kontrolforanstaltningers effektivitet og for gennemførelse af nødvendige ændringer.

E.1

Der er en beskrivelse af aktiviteten, der tydeliggør driftens type og omfang og risikoen ved driften.

E.2

Der er en beskrivelse af sikkerhedsledelsessystemets struktur, herunder delegering af roller og ansvar.

E.3

Der er en beskrivelse af procedurerne i sikkerhedsledelsessystemet, jf. artikel 9 i, og bilag III til direktiv 2004/49/EF, der skal være i overensstemmelse med karakteren og omfanget af driften.

E.4

De sikkerhedskritiske processer og opgaver, der er relevante for typen af aktivitet/tjeneste, er opført på en fortegnelse og beskrevet kort.

F.1

Der er en beskrivelse baseret på erfaring og med hovedansvaret hvilende på ledelsesniveau af, hvordan koordineringen af aktiviteterne i sikkerhedsledelsessystemet på tværs af organisationen er sikret.

F.2

Der er procedurer, der skal sikre at ansatte, med delegeret ansvar i organisationen, har de bemyndigelser, kompetencer og ressourcer, der er nødvendige for, at de kan udføre deres opgaver.

F.3

De ansvarsområder, der berører sikkerhedsspørgsmål, fordelingen af ansvar med hensyn til de dertil knyttede funktioner og de relaterede grænseflader, skal være klart defineret.

F.4

Der er en procedure til sikring af, at sikkerhedsopgaverne er klart definerede og delegeret til ansatte med passende kompetencer.

G.1

Der er en beskrivelse af ansvarsfordelingen med hensyn til hver sikkerhedsrelateret proces i organisationen.

G.2

Der er en procedure for regelmæssig overvågning af udførelsen af opgaverne, der skal foretages af den ansvarlige leder, som skal gribe ind, hvis opgaverne ikke udføres korrekt.

G.3

Der er procedurer for identifikation og styring af virkningerne af andre ledelsesaktiviteter på sikkerhedsledelsessystemet.

G.4

Der er procedurer for at sikre, at de, der bidrager til sikkerhedsledelsen, holdes ansvarlige for deres præstationer.

G.5

Der er procedurer for fordeling af ressourcer til udførelse af opgaverne i sikkerhedsledelsessystemet.

H.1

Der er indført procedurer for at sikre, at personalet og dets repræsentanter er behørigt repræsenteret og bliver hørt på passende vis i forbindelse med fastlæggelse af, forslag til, ændring af og udvikling af sikkerhedsaspekterne i operationelle procedurer, som måtte involvere personalet.

H.2

Inddragelsen af personalet og høringsordningerne er dokumenteret.

a)

procedurer for regelmæssig evaluering af sikkerhedsledelsessystemet efter behov

b)

procedurer for beskrivelse af ordningerne for overvågning og analyse af relevante sikkerhedsdata

c)

procedurer for beskrivelse af, hvordan identificerede mangler udbedres

d)

procedurer for beskrivelse af implementeringen af nye sikkerhedsledelsesregler baseret på udvikling og erfaringer

e)

procedurer for beskrivelse af, hvordan resultaterne af den interne audit anvendes til at gennemføre forbedringer i sikkerhedsledelsessystemet.

a)

formidlet til og gjort tilgængeligt for hele personalet, fx via organisationens intranet

b)

tilpasset driftens karakter og omfang

c)

godkendt af organisationens øverste ledelse.

K.1

Der er procedurer for at fastlægge relevante sikkerhedsmål på linje med de retlige rammer, og der er et dokument, der opstiller disse mål.

K.2

Der er procedurer for fastlæggelse af relevante sikkerhedsmål i overensstemmelse med karakteren og omfanget af den udførte jernbanedrift og de relevante risici.

K.3

Der er procedurer for regelmæssig vurdering af den overordnede sikkerhedspræstation i forbindelse med organisationens sikkerhedsmål og sikkerhedsmålene på medlemsstatsniveau.

K.4

Der er indført procedurer for regelmæssig overvågning og evaluering af operationelle foranstaltninger gennem:

K.5

Der er af jernbanevirksomheden indført procedurer for udarbejdelse af planer og procedurer for opfyldelse af målene.

L.1

I forbindelse med sikkerhedsrelaterede krav, der er relevante for karakteren og omfanget af driften, er der procedurer for:

L.2

Der er indført procedurer for sikring af, at korrekt personale, procedurer, specifikke dokumenter, udstyr og køretøjer anvendes til det tilsigtede formål.

L.3

Sikkerhedsledelsessystemet har indført procedurer for at sikre, at vedligeholdelsen udføres under hensyntagen til de relevante krav.

M.1

Der er ledelsesprocedurer for ændringer i udstyr, procedurer, organisation, personale eller grænseflader.

M.2

Der er procedurer for risikovurderinger for at forvalte ændringer og for, hvor det er påkrævet, at anvende den fælles sikkerhedsmetode på risikoevaluering og vurdering, jf. forordning (EF) nr. 352/2009 (13).

M.3

Jernbanevirksomheden har indført procedurer for anvendelse af resultaterne af risikovurderingerne i andre af organisationens processer og for at gøre dem synlige for det relevante personale.

N.1

Der er et kompetenceledelsessystem, der som minimum indeholder:

N.2

Der er procedurer inden for kompetenceforvaltningssystemet som omfatter:

O.1

Der er procedurer, der skal sikre at:

O.2

Der er procedurer, der skal sikre at:

O.3

Der er indført foranstaltninger for udveksling af oplysninger mellem jernbaneorganisationerne.

P.1

Der er procedurer, der skal sikre, at al relevant sikkerhedsinformation er nøjagtig, fuldstændig, sammenhængende, letforståelig, ajourført og tilstrækkeligt underbygget.

P.2

Der er procedurer for:

P.3

Der er procedurer for konfigurationsstyring af afgørende sikkerhedsinformation.

Q.1

Der er procedurer, der skal sikre, at ulykker, hændelser, nærved-hændelser og andre sikkerhedsmæssige uregelmæssigheder:

Q.2

Der er procedurer, der skal sikre, at:

Q.3

Der er procedurer for at drage erfaringer af relevante oplysninger i forbindelse med undersøgelser og årsager til ulykker, hændelser, nærved-hændelser og andre sikkerhedsmæssige uregelmæssigheder med henblik på om nødvendigt at skabe forebyggende forholdsregler.

R.1

Et dokument fastlægger alle typer af nødsituationer, herunder uregelmæssig drift, og der er indført procedurer for fastlæggelse af nye typer.

R.2

Der er indført procedurer med henblik på for hver type nødsituation at sikre, at:

R.3

Alle parters roller og ansvar er fastlagt og beskrevet i et dokument.

R.4

Der er handlingsplaner, beredskabsplaner og informationsplaner, der indeholder:

R.5

Der er et dokument, der beskriver, hvordan ressourcer og midler er blevet fordelt, og hvordan uddannelseskravene er blevet fastlagt.

R.6

Der er indført procedurer til genoprettelse af de normale driftsbetingelser så hurtigt som muligt.

R.7

Der er procedurer for afprøvning af beredskabsplaner i samarbejde med andre parter, afprøvning af procedurerne, identifikation af svage punkter og for verifikation af, hvordan mulige nødsituationer styres.

R.8

Der er procedurer, der skal sikre, at infrastrukturforvalteren nemt og umiddelbart kan kontakte ansvarligt personale (særlig med hensyn til transport af farligt gods) med de nødvendige sprogkundskaber.

R.9

Der er procedurer for at kontakte den enhed, der er ansvarlig for vedligeholdelsen, eller keeper, hvis en nødsituation opstår.

S.1

Der er et internt revisionssystem, der er uafhængigt og upartisk, og som handler på en gennemsigtig måde.

S.2

Der er tidsplaner over planlagte interne revisioner, der kan opdateres alt efter resultaterne af tidligere revisioner og kontrol af præstationerne.

S.3

Der er indført procedurer for at identificere og udvælge auditorer med passende kompetencer.

S.4

Der er indført procedurer for:

S.5

Der er procedurer for at sikre, at de øverste ledelsesniveauer er bekendt med resultaterne af revisionerne og tager det overordnede ansvar for gennemførelsen af ændringer af sikkerhedsledelsessystemet.

S.6

Der er et dokument, der viser planlægningen af revisionerne i forbindelse med de rutinemæssige overvågningsforanstaltninger med henblik på at sikre overensstemmelse med de interne procedurer og standarder.

A.1

Der er dokumenter, der påviser, hvordan der er taget højde for de specifikke regler og risici forbundet med drift på et net, som der er ansøgt B-certifikat for, og som viser, at jernbanevirksomheden kan overholde de netspecifikke regler og undtagelser og dispensationer fra disse regler.

A.2

Netgrænsefladerne med andre parter, der er indblandet i jernbanedriften på det pågældende net, er fastlagt.

A.3

Der er dokumenter, der viser, hvordan jernbanevirksomheden vil interagere med nettets infrastrukturforvalter og med andre jernbanevirksomheder, som opererer på nettet, og disse dokumenter indeholder bestemmelser om, hvordan oplysninger udveksles.

A.4

Der er dokumenter, der viser, hvordan jernbanevirksomheden vil reagere i nødsituationer, herunder hvordan samarbejdet med infrastrukturforvalteren og de relevante offentlige myndigheder foregår.

A.5

Der er dokumenter, der identificerer specifikke regler i forbindelse med undersøgelse af ulykker/hændelser, og som viser, at ansøgeren kan leve op til disse.

B.1

Dokumentationen viser, at ansøgerens sikkerhedsledelsessystem omfatter et system til forvaltning af kvalifikationerne med henblik på at:

B.2

Dokumentationen viser, at der er indført foranstaltninger med henblik på at tilrettelægge personalets daglige arbejde således, at de sikkerhedsrelaterede opgaver udføres, og at der udpeges personale til passende opgaver.

B.3

Dokumentationen viser ansøgerens evne til at fremstille dokumenter, der skal anvendes til uddannelse af personale, samt ansøgerens evne til at sikre, at dokumenterne er nøjagtige, opdateret og affattet på et sprog og med en terminologi, der forstås af det personale, der skal anvende dem.

C.1

I dokumentation skal den type køretøjer, der skal anvendes på det specifikke net, og typen af drift, der skal udføres, være tydeligt angivet.

C.2

Dokumentationen beskriver, hvordan jernbanevirksomheden overholder alle driftsmæssige begrænsninger, der gælder for den type køretøjer, der anvendes på nettet.

C.3

I dokumentationen skal ethvert yderligere vedligeholdelseskrav vedrørende det pågældende net være fastlagt, og der skal være indført passende ordninger for vedligeholdelse.

C.4

I dokumentationen skal ethvert yderligere krav vedrørende hændelser i forbindelse med forvaltningen af køretøjer på det pågældende net være fastlagt, og der skal være indført passende foranstaltninger.

1.

De nationale sikkerhedsmyndigheders tilgang til tilsynet med jernbanevirksomhedernes opfyldelse af kravene i henhold til artikel 4, stk. 1, og artikel 16, stk. 2, litra e), i direktiv 2004/49/EF skal basere sig på følgende principper. Disse principper finder anvendelse på de samlede overordnede tilsynsaktiviteter og på de individuelle tilfælde.

2.

De nationale sikkerhedsmyndigheder skal anvende proportionalitetsprincippet vedrørende håndhævelse og risiko. De handlinger, som en national sikkerhedsmyndighed iværksætter for at opnå, at en jernbanevirksomhed overholder sine forpligtelser, eller for at stille jernbanevirksomheden til ansvar for ikke at overholde dens retlige forpligtelser, skal stå i forhold til sikkerhedsrisikoen og konsekvenserne af den manglende overholdelse, herunder reelle og mulige skader.

3.

De nationale sikkerhedsmyndigheder skal anvende princippet om konsekvens i fremgangsmåden for at sikre, at en national sikkerhedsmyndighed under sammenlignelige forhold har en ensartet tilgang med henblik på at opnå sammenlignelige mål.

4.

De nationale sikkerhedsmyndigheders tilsynsaktiviteter skal hovedsagelig være rettet mod de aktiviteter, som en national sikkerhedsmyndighed mener, giver anledning til de største risici, eller hvor der er mindst kontrol med uforudsete begivenheder. Til dette formål skal den nationale sikkerhedsmyndighed råde over metoder og beføjelser til at vurdere jernbanevirksomhedens daglige drift.

5.

De nationale sikkerhedsmyndigheder skal træffe beslutning om prioriteringerne for, hvordan deres ressourcer anvendes mest effektivt, men beslutningen om, hvordan dette bedst kan gøres, træffes af hver enkelt national sikkerhedsmyndighed. Handlingerne skal fokusere på dem, der er ansvarlige for risikoen, og på dem, der er bedst placeret til at kontrollere den.

6.

De nationale sikkerhedsmyndigheder skal anvende principperne for gennemsigtighed for at hjælpe jernbanevirksomhederne med at forstå, hvad der forventes af disse (herunder hvad de skal gøre og ikke gøre), og hvad jernbanevirksomhederne kan forvente af de nationale sikkerhedsmyndigheder.

7.

De nationale sikkerhedsmyndigheder er ansvarlige for deres afgørelser i henhold til artikel 17, stk. 3, i direktiv 2004/49/EF. De nationale sikkerhedsmyndigheder skal derfor råde over politikker og principper, som afgørelserne kan blive vurderet ud fra. Desuden skal de nationale sikkerhedsmyndigheder også have en klageprocedure.

8.

De nationale sikkerhedsmyndigheder skal oprette samarbejdsordninger for at udveksle oplysninger med hinanden og for at koordinere deres handlinger i tilfælde af sikkerhedsovertrædelser. Dette er især vigtigt vedrørende B-sikkerhedscertifikater. Desuden skal de nationale sikkerhedsmyndigheder oprette samarbejdsordninger med andre kompetente myndigheder for at udveksle oplysninger og for at udarbejde ens tilgange i forbindelse med spørgsmål, der har indvirkning på jernbanesikkerheden.