Det Europæiske Økonomiske og Sociale Udvalgs udtalelse om forslag til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv om regler, der letter brugen af finansielle og andre oplysninger med henblik på forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af visse strafbare handlinger, og om ophævelse af Rådets afgørelse 2000/642/RIA

(COM(2018) 213 final — 2018/0105 (COD))

(2018/C 367/16)

Hovedordfører:

Victor ALISTAR

Anmodning om udtalelse	Europa-Parlamentet, 28.5.2017
Retsgrundlag	Artikel 87, stk. 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde
Kompetence	Sektionen for Beskæftigelse, Sociale Spørgsmål og Unionsborgerskab
Præsidiets beslutning	22.5.2018
Vedtaget på plenarforsamlingen	12.7.2018
Plenarforsamling nr.	536
Resultat af afstemningen (for/imod/hverken for eller imod)	176/0/1

1.   Konklusioner og anbefalinger

1.1.

EØSU konstaterer, at Unionens indsats sigter mod at skabe merværdi ved at etablere en harmoniseret tilgang, der kan styrke det nationale og grænseoverskridende samarbejde i forbindelse med finansiel efterforskning af alvorlig kriminalitet og terrorisme. Derudover vil en indsats på europæisk plan kunne føre til harmoniserede bestemmelser, navnlig om databeskyttelse, for at sikre effektiviteten af et fælles område med sikkerhed og retfærdighed.

1.2.

For at nå dette mål er det nødvendigt at supplere den lovgivningsmæssige ramme for finansielle efterretningsenheder (FIU'er), der er udstukket i henhold til artikel 114, med et retligt instrument på grundlag af artikel 87, stk. 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde (TEUF). Den valgte løsning består af en kobling mellem adgangen til finansielle data ifølge det femte direktiv om bekæmpelse af hvidvaskning af penge (1) og mekanismer for retligt samarbejde mellem medlemsstaterne.

1.3.

Forslaget til direktiv er et instrument, der har til formål at styrke kapaciteten til at efterforske og bekæmpe kriminalitet på Den Europæiske Unions område, ved at sikre, at de kompetente myndigheder i medlemsstaterne har mere direkte adgang til finansielle data med henblik på retsforfølgning af lovovertrædelser samt at identificere mønstre for kriminalitet.

1.4.

Anvendelsesområdet, som defineres af Kommissionen, vedrører efterforskning af overtrædelser og bekæmpelse af disse i forbindelse med retlige samarbejdsmekanismer og henviser i artikel 2, litra l), til artikel 3, stk. 1, i forordning (EU) 2016/794 om Europol (2) med hensyn til definitionen af alvorlige strafbare handlinger. Vedrørende dette punkt finder EØSU det nødvendigt at opstille en mere præcis og restriktiv liste over strafbare handlinger, for hvilke det er tilladt at anvende denne mekanisme.

1.5.

I sit forslag til direktiv bør Kommissionen kunne forbedre balancen mellem personers grundlæggende rettigheder, der er fastsat i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, og behovet for at sikre en bedre håndhævelse af lovgivningen vedrørende indsatsen imod og bekæmpelsen af kriminalitet for at sikre et klima af sikkerhed og retfærdighed på EU-plan.

1.6.

For at opnå balance mellem adgang til de europæiske borgeres finansielle data og need-to-know-princippet må man sørge for, at direktivet udelukkende begrænses til afsløring og retsforfølgning af strafbare handlinger og principielt ikke lade det være rettet mod for overordnede forebyggende foranstaltninger. Man bør derfor gøre brug af princippet om behørig begrundelse.

1.7.

De centrale registre over bankkonti kunne suppleres med finansielle data om investeringsforvalteres konti til investering på kapitalmarkederne, da sådanne investeringer også indgår i de nuværende former for hvidvaskning af penge og sløring af ulovligt opnåede finansielle produkter. EØSU opfordrer tillige Kommissionen til at vurdere, hvorvidt det er muligt at forbinde de data, der indsamles i henhold til det femte hvidvaskningsdirektiv (3), dette forslag til direktiv og det fjerde direktiv om administrativt samarbejde på beskatningsområdet (4). For sidstnævnte dokuments vedkommende kun med henblik på dokumentation for alvorlig kriminalitet og konstatering af forskelle mellem de data, der indsamles under undersøgelserne, og den information, der behandles.

1.8.

Med hensyn til de reguleringsmæssige tekniske elementer, anbefaler EØSU at supplere artikel 17 med proceduremæssige bestemmelser, der henviser til det europæiske regelsæt om retligt samarbejde og udveksling af finansielle oplysninger med tredjelande.

1.9.

EØSU anmoder Kommissionen om at revidere definitionerne i artikel 2, litra f), »retshåndhævelsesoplysninger« og l) »alvorlige strafbare handlinger« for at sikre klarhed, forudsigelighed og proportionalitet for de standarder, der fastlægger mekanismerne for adgang til finansielle data om unionsborgere.

1.10.

Desuden opfordrer EØSU Kommissionen til at regulere formålet med adgang til oplysninger i de centrale nationale registre for bankkonti ved — med henblik på forebyggelse — at begrænse anvendelsen til de strafbare handlinger, der truer de europæiske borgeres kollektive eller individuelle sikkerhed, såsom terrorisme, menneskehandel og narkotikasmugling, samtidig med, at muligheden kan udvides til alle former for alvorlig kriminalitet, når det drejer sig om afsløring af visse strafbare handlinger og efterforskning og retsforfølgning af disse, eller for at inddrive aktiver fra lovovertrædelser.

2.   Baggrund for udtalelsen

2.1.

Kriminelle grupper, herunder terrorister, opererer ikke kun i et enkelt medlemsland. Deres aktiver, herunder deres bankkonti, er sædvanligvis spredt rundt omkring i flere lande både i og uden for EU. De anvender moderne teknologi, der gør det muligt for dem at overføre penge mellem flere bankkonti og mellem forskellige valutaer i løbet af få timer.

2.2.

EØSU konstaterer, at Unionens indsats sigter mod at skabe merværdi ved at etablere en harmoniseret tilgang, der kan styrke det nationale og grænseoverskridende samarbejde i forbindelse med finansiel efterforskning af alvorlig kriminalitet og terrorisme. En indsats på EU-plan vil desuden bidrage til at sikre harmoniserede bestemmelser, navnlig om databeskyttelse, hvorimod det kan være sværere at opnå en harmoniseret grad af beskyttelsesniveauet, hvis det overlades til medlemsstaterne at lovgive uafhængigt af hinanden.

2.3.

Selv om der gennem det femte hvidvaskningsdirektiv (5) indføres centrale nationale registre over bankkonti, hvilket øger de finansielle efterretningsenheders behandlingskapacitet og effektivitet, er det nødvendigt for at opnå mere effektiv efterforskning og retsforfølgning, at de kompetente retslige myndigheder sikres hurtigere adgang til de finansielle oplysninger. For at nå dette mål er det nødvendigt at supplere den lovgivningsmæssige ramme for FIU'erne, der er etableret i henhold til artikel 114, gennem et retligt instrument på grundlag af artikel 87, stk. 2, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde (TEUF).

2.4.

Derved vil de kompetente myndigheder have direkte adgang til centrale nationale registre over bankkonti, hvilket letter arbejdet for de juridiske myndigheder, skattemyndighederne og de myndigheder, der er ansvarlige for bekæmpelsen af korruption, og som råder over undersøgelsesbeføjelser i henhold til national ret. Denne kategori bør også omfatte kontorer for inddrivelse af aktiver, som er ansvarlige for opsporing og identificering af udbyttet fra strafbare forhold med henblik på en eventuel indefrysning og konfiskation heraf for at sikre, at de kriminelle fratages deres indtægt.

2.5.

Anvendelsesområdet, som defineres af Kommissionen, vedrører efterforskning af overtrædelser og bekæmpelse af disse i forbindelse med retlige samarbejdsmekanismer og henviser i artikel 2, litra l), til artikel 3, stk. 1, i forordning (EU) 2016/794 om Europol (6) med hensyn til definitionen af alvorlige strafbare handlinger. Vedrørende dette punkt finder EØSU det nødvendigt at opstille en mere præcis og restriktiv liste over strafbare handlinger, for hvilke det er tilladt at anvende denne mekanisme.

2.6.

I henhold til forordning (EU) 2017/1939 (7) tildeles de europæiske anklagere i øvrigt også adgang til centrale nationale registre over bankkonti, hvilket vil styrke kapaciteten til at efterforske tilfælde af svig, der skader Den Europæiske Unions finansielle interesser.

3.   Generelle bemærkninger

3.1.

EØSU anerkender betydningen af mekanismer for samarbejde mellem medlemsstaternes retshåndhævende myndigheder og glæder sig over Kommissionens initiativ om oprettelse af mekanismer, som giver medlemsstaternes kompetente myndigheder mulighed for hurtigere og mere direkte at få adgang til finansielle data, som befinder sig på andre medlemsstaters område.

3.2.

Forslaget til direktiv er et instrument, der sigter mod at styrke kapaciteten til at efterforske og bekæmpe kriminalitet i Den Europæiske Union ved at sikre, at de kompetente myndigheder i medlemsstaterne får mere direkte adgang til finansielle data med henblik på at afsløre udbytte fra kriminalitet og kortlægge kriminalitetsmønstre.

3.3.

I sit forslag til direktiv bør Kommissionen nå frem til en bedre balance mellem personers grundlæggende rettigheder, der er fastsat i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, og behovet for at sikre en mere effektiv håndhævelse af lovgivningen vedrørende indsatsen imod og bekæmpelsen af kriminalitet.

3.4.

Retten til respekt for og beskyttelse af privatlivets fred bør kun begrænses, hvis foranstaltningen er rimelig i forhold til offentlighedens interesse i at sikre et klima præget af sikkerhed og retfærdighed i hele Den Europæiske Union.

3.5.

For at opnå balance mellem adgangen til de europæiske borgeres finansielle data og need-to-know-princippet bør direktivet udelukkende begrænses til afsløring og retsforfølgning af strafbare handlinger, og principielt ikke være rettet mod for overordnede forebyggende foranstaltninger. Man bør derfor gøre brug af princippet om behørig begrundelse.

3.6.

Adgang til finansielle data bør kun gives til kompetente myndigheder med henblik på efterforskning og retsforfølgning af strafbare handlinger samt i behørigt begrundede tilfælde til kontorer for inddrivelse af aktiver for at undgå at skabe metadatasæt, som efterfølgende bliver opbevaret af nationale eller europæiske enheder, der ikke har specifikke kompetencer inden for afsløring og efterforskning.

3.7.

De centrale registre over bankkonti kunne suppleres med finansielle data om investeringsforvalteres konti til investering på kapitalmarkederne, da sådanne investeringer også indgår i de nuværende former for hvidvaskning af penge og sløring af ulovligt opnåede finansielle produkter.

3.8.

Forslaget til direktiv bør ligeledes suppleres med proceduremæssige bestemmelser, der henviser til anden EU-lovgivning om retligt samarbejde og til udveksling af finansielle oplysninger med tredjelande, så følgende to betingelser overholdes, nemlig at fastlægge generelle retsregler vedrørende retlige procedurer med henblik på en gyldig indsamling af bevismateriale, når andre lovgivningsinstrumenter anvendes som supplement, og i højere grad gennemføre målsætningerne for den offentlige politik, der defineres i direktivforslagets begrundelse og Kommissionens ex post-analyse.

3.9.

EØSU noterer sig og glæder sig over, at Kommissionens forslag til direktiv indeholder meget klare bestemmelser om beskyttelse af de grundlæggende rettigheder, men bemærker, at bestemmelserne er begrænset til personoplysninger videregivet gennem den mekanisme, der oprettes, og til adgang til centrale registre over bankkonti, og at de ikke indeholder specifikke regler om beskyttelse af den grundlæggende ret til privatlivets fred og om sikring af proceduremæssige garantier hvad angår begrænsning af disse rettigheder.

4.   Særlige bemærkninger og anbefalinger

4.1.

For at sikre, at begrænsningen af den grundlæggende ret til respekt for privatlivets fred fortsat er legitim og proportionel under gennemførelsen af de samarbejdsinstrumenter, der er fastsat i dette forslag til direktiv, bør det forebyggende aspekt i definitionen af finansielle oplysninger i artikel 2, litra e), udgå, uden at dette påvirker definitionen i det femte hvidvaskningsdirektiv (8), som forbliver uændret i overensstemmelse med artikel 1, stk. 2, litra a), i det forslag til direktiv, som denne udtalelse omhandler. Der er således ingen risiko for overtrædelse af de bestemmelser i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, som vedrører grundlæggende rettigheder.

4.2.

Hvis man analyserer definitionen af »alvorlige strafbare handlinger« i artikel 2, litra l), der henviser til bilag I til forordning (EU) 2016/794 om Europol (9), og tager udgangspunkt i tankegangen bag forslaget til direktiv og i perspektivet om regulering af adgang til data med henblik på at forebygge alvorlig kriminalitet, viser det sig, at den planlagte adgang ikke står i et rimeligt forhold til det overordnede mål. For eksempel kunne der gives adgang til borgernes finansielle data med henblik på at forhindre strafbare handlinger i forbindelse med trafikulykker med dødelig udgang, racisme, fremmedhad og afpresning.

4.3.

EØSU anbefaler at ændre definitionen i artikel 2, litra l), som følger: »alvorlige strafbare handlinger«: de former for kriminalitet, der knytter sig til terrorisme, organiseret kriminalitet, narkotikahandel, menneskehandel, korruption, hvidvaskning af penge, kriminalitet i forbindelse med nukleare og radioaktive materialer, handel med migranter, ulovlig handel med menneskevæv og -organer, bortførelse, frihedsberøvelse og gidseltagning, røveri og tyveri, ulovlig handel med kunstgenstande, antikviteter og kulturgoder, kriminalitet, der skader Unionens finansielle interesser, insiderhandel og kursmanipulation på finansmarkederne, afkrævning af beskyttelsespenge og pengeafpresning, efterligninger og fremstilling af piratudgaver af produkter, falskmøntneri, forfalskning af betalingsmidler, ulovlig handel med våben, ammunition og eksplosive stoffer, miljøkriminalitet, herunder forurening fra skibe, seksuelt misbrug og seksuel udnyttelse, herunder materiale, der viser misbrug af børn, og hvervning af børn til seksuelle formål, folkedrab, forbrydelser mod menneskeheden og krigsforbrydelser.

4.4.

I samme ånd og med henblik på at præcisere formålet med reglerne og sikre sammenhæng med de erklærede mål for den offentlige politik bør der kun gives adgang til centrale nationale registre over bankkonti, hvis hensigten er at forebygge terrorhandlinger, narkotikahandel og menneskehandel, og når formålet er identificering, efterforskning, retsforfølgning, sanktioner og dækning af skader, såvel for ovennævnte lovovertrædelser som for alle andre, der defineres i forslag til direktiv.

4.5.

Artikel 5 i forslaget til direktiv bør suppleres med et nyt stk. 3, som indfører garantier for, at retshåndhævende myndigheders adgang til data, herunder finansielle data vedrørende privatlivet, foregår på et proportionelt og legitimt grundlag. I den forbindelse er det nødvendigt i stk. 3 at indføre en forpligtelse til at behandle ansøgninger om adgang fra sag til sag på grundlag af princippet om behørig begrundelse, således at adgangen til data, såfremt dataene efterfølgende anvendes som juridisk bevismateriale, opfylder kriterierne for lovlighed med hensyn til genoprettelse og anvendelse af bevismateriale, de grundlæggende rettigheder og frihedsrettigheder, herunder en retfærdig procedure i henhold til praksis i Den Europæiske Menneskerettighedsdomstol (ECHR) i Strasbourg, og som på vellykket vis kan anvendes til at sanktionere lovovertrædelser begået af nationale retsinstanser.

4.6.

I den forbindelse er det ikke tilstrækkeligt at fastsætte, at adgangen til fysiske personers finansielle data skal være i overensstemmelse med de nationale proceduremæssige garantier, der fremgår af artikel 7 og 8 i forslaget til direktiv, idet sådanne data også er tilgængelige for organer, som i lighed med Europol ikke har egne undersøgelsesbeføjelser som fastlagt i artikel 10.

4.7.

Artikel 7, stk. 1 bør bringes på linje med bemærkningerne i punkt 4.1 i denne udtalelse vedrørende artikel 2, litra e), i forslaget til direktiv. Det foreslås således at ændre artikel 7, stk. 1, som følger: »(…) er nødvendige med henblik på forebyggelse af strafbare handlinger vedrørende terrorisme, menneskehandel og narkotikahandel samt afsløring af sådanne lovovertrædelser og alle andre former for alvorlige strafbare handlinger, eller med henblik på efterforskning eller retsforfølgning af alvorlige strafbare handlinger«. Af hensyn til sammenhæng og symmetri foreslås det at ændre artikel 7, stk. 2, tilsvarende.

4.8.

EØSU glæder sig over, at Kommissionen i artikel 9, stk. 4, i forslaget til direktiv fastlægger, at de alternative mekanismer til overførsel af oplysninger i tilfælde af tekniske problemer med FIU.net skal overholde samme sikkerhedskriterier som dem, der gælder for FIU.net. Når situationen kræver det, mener EØSU, at de alternative mekanismer til overførsel af finansielle oplysninger også bør være i stand til at udfærdige et dokument på en måde, der gør det muligt at fastslå ægtheden, ligesom det er tilfældet for FIU.net.

4.9.

For så vidt angår artikel 10, der definerer Europols adgang parallelt med adgangen for kompetente myndigheder jf. artikel 3, anmoder EØSU om, at retten til adgang defineres på grundlag af Europols egne undersøgelsesbeføjelser og omfattes af de fornødne garantier med hensyn til analyse af metadata.

---

(1)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2018/843 af 30. maj 2018 om ændring af direktiv (EU) 2015/849 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme og om ændring af direktiv 2009/138/EF og 2013/36/EU (EUT L 156 af 19.6.2018, s. 43).

(2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2016/794 af 11. maj 2016 om Den Europæiske Unions Agentur for Retshåndhævelsessamarbejde (Europol) og om erstatning og ophævelse af Rådets afgørelse 2009/371/RIA, 2009/934/RIA, 2009/935/RIA, 2009/936/RIA og 2009/968/RIA (EUT L 135 af 24.5.2016, s. 53).

(3)  Se fodnote 1.

(4)  Rådets direktiv (EU) 2016/881 af 25. maj 2016 om ændring af direktiv 2011/16/EU for så vidt angår obligatorisk automatisk udveksling af oplysninger på beskatningsområdet EUT L 146 af 3.6.2016, s. 8).

(5)  Se fodnote 1.

(6)  Se fodnote 2.

(7)  Rådets forordning (EU) 2017/1939 af 12. oktober 2017 om gennemførelse af et forstærket samarbejde om oprettelse af en europæisk anklagemyndighed (EPPO) (EUT L 283 af 31.10.2017, s. 1).

(8)  Se fodnote 1.

(9)  Se fodnote 2.