31.3.2017   

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 87/382

(1)

La información que debe intercambiarse de conformidad con la Directiva 2014/65/UE debe tener alcance suficiente y ser de tal índole que permita a las autoridades competentes desempeñar sus deberes y funciones de supervisión de manera efectiva. Por tanto, resulta necesario que las autoridades competentes estén en condiciones de intercambiar información que les permita supervisar la conducta de las personas físicas y jurídicas en sus respectivas jurisdicciones.

(2)

Con el fin de que las autoridades competentes puedan realizar un seguimiento efectivo de las empresas de servicios de inversión, de los organismos rectores del mercado y de los proveedores de servicios de suministro de datos, es importante que intercambien información general y los documentos de constitución (incluidas las escrituras de constitución nacionales u otros documentos que puedan ofrecer una clara visión de la estructura y de las actividades operativas de una entidad); información relativa al proceso de autorización; información relativa a los órganos de dirección de las empresas de servicios de inversión, incluida, por ejemplo, información mediante la cual se pueda verificar la idoneidad de los miembros del órgano de dirección, como su experiencia laboral (incluido un currículum vitae en el que se especifiquen la educación y la formación pertinentes, así como la experiencia profesional previa y las actividades profesionales u otras funciones relacionadas, actualmente exigidas a efectos de la Directiva 2014/65/UE); información sobre su reputación; información sobre los accionistas y socios con participaciones cualificadas, como por ejemplo información sobre su trayectoria empresarial y reputación; información sobre las autorizaciones de la empresa, incluidos detalles sobre aquellas empresas a las que se haya concedido o denegado una autorización; información sobre los requisitos organizativos como mercados regulados; información sobre la autorización como proveedor de servicios de suministro de datos; información sobre las exenciones concedidas o denegadas para considerar «profesionales» a los clientes; información sobre las sanciones y las medidas de ejecución; información sobre las actividades operativas y el historial pertinente de cumplimiento y de conducta.

(3)

Es importante permitir a las autoridades competentes intercambiar también información pertinente para la vigilancia efectiva de las entidades de crédito cuando estas proporcionen servicios de inversión o realicen actividades de inversión.

(4)

Con el fin de desempeñar sus deberes de supervisión de manera integral, también es importante que las autoridades competentes puedan intercambiar la información pertinente que posean, incluida información sobre empresas de servicios de inversión, organismos rectores del mercado, proveedores de servicios de suministro de datos, entidades de crédito, contrapartes financieras, miembros o participantes de mercados regulados, sistemas multilaterales de negociación o personas exentas en virtud de los artículos 2 o 3 de la Directiva 2014/65/UE. Además, las autoridades competentes deben poder intercambiar información general pertinente sobre las personas que presten servicios de inversión sin la autorización prescrita con arreglo a la Directiva 2014/65/UE.

(5)

En aras de la coherencia y a efectos de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que las disposiciones establecidas en el presente Reglamento y las correspondientes disposiciones nacionales de transposición de la Directiva 2014/65/UE se apliquen a partir de una misma fecha.

(6)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) a la Comisión.

(7)

La AEVM ha solicitado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido en virtud del artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

(8)

La AEVM no ha llevado a cabo consultas públicas sobre estos proyectos de normas técnicas de regulación, puesto que se refieren al intercambio de información entre las autoridades competentes cuando cooperen en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones, y esto se consideró desproporcionado en relación con su alcance e impacto.

a)

una empresa de servicios de inversión, un organismo rector del mercado o un proveedor de servicios de suministro de datos, autorizado de conformidad con la Directiva 2014/65/UE;

b)

una entidad de crédito, autorizada de conformidad con la Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (3), que proporcione servicios de inversión o realice actividades de inversión;

c)

cualquier otra persona física o jurídica, o entidad o asociación sin personalidad jurídica, no especificada en las letras a) y b).

a)

información general y documentos relativos a la constitución de las entidades:

b)

la información especificada en el artículo 7, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE relativa al proceso de autorización de una entidad, cuando dicha información no conste en el registro público de la AEVM, establecido de conformidad con el artículo 8, apartado 1, letra k), del Reglamento (UE) n.o 1095/2010;

c)

información relativa a los miembros del órgano de dirección de la entidad, o a las personas que dirijan de manera efectiva las actividades, que haya sido proporcionada en el marco del procedimiento de autorización, incluidos:

d)

la información necesaria para evaluar la idoneidad de los miembros del órgano de dirección o de las personas que dirijan de manera efectiva las actividades de la entidad, en particular:

e)

información sobre los accionistas y socios con participaciones cualificadas, incluidos:

f)

información sobre la estructura organizativa, las condiciones de funcionamiento y el cumplimiento de los requisitos establecidos en la Directiva 2014/65/UE, incluidos:

g)

información sobre las autorizaciones como empresa de servicios de inversión concedidas de conformidad con los artículos 5 a 10 de la Directiva 2014/65/UE;

h)

información sobre las autorizaciones como mercado regulado y como proveedor de servicios de suministro de datos concedidas, respectivamente, con arreglo a los artículos 44, 45 y 46, así como a los artículos 59 a 63 de la Directiva 2014/65/UE;

i)

información sobre las exenciones concedidas o denegadas en relación con clientes que puedan solicitar ser tratados como profesionales, tal como se establece en anexo II de la Directiva 2014/65/UE;

j)

información sobre las sanciones y las medidas de ejecución impuestas a la entidad, incluidos:

k)

información sobre las actividades operativas y el historial pertinente de cumplimiento y de conducta relacionado con el objeto de la solicitud, incluidas:

l)

cualquier otra información necesaria para la cooperación en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones a que hace referencia el artículo 80, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE.

a)

la información pertinente para la vigilancia de la conformidad con el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (5) o las disposiciones y medidas adoptadas para la transposición de la Directiva 2014/65/UE;

b)

las respuestas del órgano de dirección de la empresa de servicios de inversión del tercer país, o de las personas que dirijan de manera efectiva las actividades de la entidad, a las preguntas de la autoridad competente.

a)

la información contemplada en el artículo 2, apartado 1, letras a), f), i) y j);

b)

cualquier información adicional pertinente para la vigilancia de la conformidad de las entidades de crédito con el Reglamento (UE) n.o 600/2014 o las disposiciones y medidas adoptadas para la transposición de la Directiva 2014/65/UE;

c)

cualquier otra información necesaria para la cooperación en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones a que hace referencia el artículo 80, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE.

a)

detalles de los servicios de inversión prestados o de las actividades de inversión realizadas;

b)

datos de cualesquiera personas conocidas con las que la persona física o jurídica se haya puesto en contacto en relación con la prestación de servicios de inversión o la ejecución de actividades de inversión sin la autorización o el registro exigidos.