KENTTÄ

ILMOITETTAVAT TIEDOT

RAPORTOINNIN MUOTO

Ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja kellonaika

Kenttään merkitään päivämäärä ja kellonaika, joina ilmoitus toimitetaan.

{DATE_TIME_FORMAT}

Ilmoituksen viitenumero

Kenttään merkitään ilmoituksen toimittajan antama yksilöllinen tunniste, jonka avulla sekä ilmoituksen toimittaja että ilmoituksen vastaanottava toimivaltainen viranomainen tunnistavat ilmoituksen yksiselitteisesti.

{ALPHANUM-52}

Ilmoitettavan position kaupankäyntipäivän päivämäärä

Kenttään merkitään päivämäärä, jona ilmoitettava positio on hallussa asianomaisen kauppapaikan kaupankäyntipäivän päättyessä.

{DATEFORMAT}

Ilmoituksen tila

Tieto siitä, onko kyse uudesta ilmoituksesta vai aiemmin toimitetun ilmoituksen peruuttamisesta tai muuttamisesta.

Jos aiemmin toimitettu ilmoitus peruutetaan tai sitä muutetaan, on lähetettävä ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”CANC”.

Jos on kyse muutoksista, on lähetettävä uusi ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot ja kaikki tarpeelliset muutetut tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”AMND”.

”NEWT” – uusi

”CANC” – peruutus

”AMND” – muutos

Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste

Raportoivan sijoituspalveluyrityksen tunniste. Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta.

{LEI}

tai

{NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt

Position haltijan tunniste

Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. (Huomautus: Jos positiota pidetään hallussa ilmoittavan yrityksen omaan lukuun tapahtuvaa kaupankäyntiä varten ottamana positiona, tämän kentän on oltava sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste”.)

{LEI}

tai

{NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt

Position haltijan sähköpostiosoite

Sähköpostiosoite positioon liittyviä ilmoituksia varten.

{ALPHANUM-256}

Perimmäisen emoyhteisön tunniste

Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. Huomautus: Tämä kenttä voi olla sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste” tai ”Position haltijan tunniste”, jos perimmäisellä emoyhteisöllä on hallussaan omia positioita tai se laatii omat ilmoituksensa.

{LEI}

tai

{NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt

Perimmäisen emoyhteisön sähköpostiosoite

Sähköpostiosoite yhteenlaskettuja positioita koskevaa kirjeenvaihtoa varten.

{ALPHANUM-256}

Asema yhteissijoitusyrityksen emoyritykseen nähden

Kentässä ilmoitetaan, onko position haltija yhteissijoitusyritys, joka tekee sijoituspäätöksiä itsenäisesti emoyrityksestään riippumatta komission delegoidun asetuksen (EU) 2022/1301 (*1) 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

”TRUE” – position haltija on itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys

”FALSE” – position haltija ei ole itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys

Kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteena olevan sopimuksen tunnistekoodi

Hyödykejohdannaisen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen tunniste. Ks. kenttä ”Kauppapaikan tunniste”, jos on kyse sellaisten OTC-sopimusten käsittelystä, jotka vastaavat kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteina olevia sopimuksia taloudelliselta kannalta.

{ISIN}

Kauppapaikan tuotekoodi

Kenttään merkitään yksilöllinen ja yksiselitteinen aakkosnumeerinen tunniste, jota kauppapaikka käyttää ryhmittäessään samaan tuotteeseen sopimuksia, joilla on eri maturiteetit ja toteutushinnat.

{ALPHANUM-12}

Kauppapaikan tunniste

Kenttään merkitään ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan ”segment MIC” -koodi, jos ilmoitettavat positiot ovat kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevissa sopimuksissa. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia.

{MIC}

Taloudelliselta kannalta vastaavissa OTC-sopimuksissa olevista kauppapaikan ulkopuolisista positiosta käytetään MIC-koodia ”XXXX”.

Listatuista johdannaisista tai päästöoikeuksista, joilla käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.

Positiotyyppi

Kentässä ilmoitetaan, onko positio futuureissa, optioissa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa vai muuntyyppisissä sopimuksissa.

”OPTN” – optiot, mukaan luettuina FUTR- tai OTHR-tyyppiset optiot, jotka voivat olla erikseen kaupankäynnin kohteena, lukuun ottamatta kuitenkaan tuotteita, joissa valinnaisuus on ainoastaan kytkettynä osatekijänä.

”FUTR” – futuurit

”EMIS” – päästöoikeudet ja niiden johdannaiset

”OTHR” – muuntyyppiset sopimukset

Position maturiteetti

Tieto siitä, liittyykö sen sopimuksen maturiteetti, jossa ilmoitettava positio on, spot-kuukauteen vai kaikkiin muihin kuukausiin. Huomautus: Spot-kuukaudesta ja kaikista muista kuukausista on annettava erilliset ilmoitukset.

”SPOT” – spot-kuukausi, mukaan luettuina kaikki positiotyypin EMIS positiot

”OTHR” – kaikki muut kuukaudet

Positiomäärä

Kenttään merkitään hyödykejohdannaisessa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa oleva positioiden nettomäärä erinä, jos positiolimiitit ilmaistaan erinä, tai kohde-etuuden yksikköinä.

Tähän kenttään merkitään pitkät positiot positiivisena lukuna ja lyhyet positiot negatiivisena lukuna.

{DECIMAL-15/2}

Positiomäärän merkintätapa

Kenttään merkitään yksiköt, joita käytetään positiomäärää ilmoitettaessa.

”LOTS” – jos positiomäärä ilmaistaan erinä

{ALPHANUM-25} – kuvaus käytetyistä yksiköistä, jos positiomäärä ilmaistaan kohde-etuuden yksikköinä

”UNITS” – jos positiomäärä ilmaistaan yksikköinä

Positiomäärän deltavasta-arvo

Jos kyseessä on positiotyyppi ”OPTN” tai tyypin ”EMIS” optio, tähän kenttään merkitään ”Positiomäärä”-kentässä ilmoitetun positiomäärän deltavasta-arvo.

Tähän kenttään merkitään positiivinen luku, kun on kyse osto-optioissa olevista pitkistä positioista ja myyntioptioissa olevista lyhyistä positiosta, ja negatiivinen luku, kun on kyse myyntioptiossa olevista pitkistä positioista ja osto-optioissa olevista lyhyistä positioista.

{DECIMAL-15/2}

Indikaattori, joka ilmaisee, vähentääkö positio kaupalliseen toimintaan liittyvää riskiä

Kenttään merkitään, vähentääkö positio riskiä delegoidun asetuksen (EU) 2022/1301 7 artiklan mukaisesti.

”TRUE” – positio vähentää riskiä

”FALSE” – positio ei vähennä riskiä