L_2012352FI.01003201.xml

teknisistä täytäntöönpanostandardeista niiden aineistojen muodon osalta, jotka keskusvastapuolten on säilytettävä OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 29 artiklan 5 kohdan,

1. Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 20 artiklassa, kustakin käsitellystä sopimuksesta liitteessä olevassa taulukossa 1 esitetyssä muodossa.

2. Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 21 artiklassa, kustakin positiosta liitteessä olevassa taulukossa 2 esitetyssä muodossa.

3. Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 22 artiklassa, liiketoiminnastaan ja sisäisestä organisaatiostaan liitteessä olevassa taulukossa 3 esitetyssä muodossa.

4. Keskusvastapuolen on toimitettava 1, 2 ja 3 kohdassa tarkoitetut aineistot ja tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle muodossa, joka mahdollistaa datan suoran syötön keskusvastapuolen ja toimivaltaisen viranomaisen välillä. Keskusvastapuolen on perustettava tällainen datan syöttö kuuden kuukauden kuluessa toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä.

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

LIITE

Taulukot 1 artiklassa tarkoitetuista säilytettävistä kentistä

Taulukko 1

Käsiteltyjä transaktioita koskevat aineistot

	Kenttä	Muoto	Kuvaus
1	Raportoinnin aikaleima	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa / kellonaika UTC-muodossa.	Raportointipäivä ja -aika.
2	Hinta/kurssi	Enintään 20 numeerista merkkiä muodossa xxxx,yyyyy.	Arvopaperin tai johdannaissopimuksen yksikköhinta, pois luettuna palkkio ja mahdollinen kertynyt korko. Vieraan pääoman ehtoisen rahoitusvälineen tapauksessa hinta voidaan ilmoittaa joko raha- tai prosenttiyksikköinä.
2a	Hinnan merkintätapa	Esim. ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi, prosenttiyksikkö.	Tapa, jolla hinta on ilmaistu.
3	Nimellisvaluutta	ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.	Valuutta, jonka määräisenä hinta on ilmaistu. Jos hinta on joukkovelkakirjan tai muun arvopaperisoidun velan muodon yhteydessä ilmaistu prosenttiyksikkönä, kyseinen prosenttiyksikkö on mainittava.
3a	Toteutusvaluutta	ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.	Valuutta, joka toimitetaan.
4	Määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä.	Transaktioon sisältyvien rahoitusvälineiden yksikkömäärä, joukkovelkakirjojen nimellisarvo tai johdannaissopimusten lukumäärä.
5	Määrän merkintätapa	Enintään 10 numeerista merkkiä.	Maininta siitä, onko määrä rahoitusvälineiden lukumäärä, joukkovelkakirjojen nimellisarvo vai johdannaissopimusten lukumäärä.
6	Keskusvastapuolen rooli	B = ostaja / S = myyjä.
7	Tuotteen tunnistetiedot	Väliaikainen luokittelu asetuksen (EU) N:o xx/2012 [luonnos teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi kauppatietorekistereihin annettavien kauppailmoitusten muodosta ja antamistiheydestä] 4 artiklan tietoja noudattaen, ISIN tai yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI).	Sopimus on yksilöitävä käyttäen mahdollisuuksien mukaan tuotetunnusta.
8	Määritysosapuolen tunnistetiedot	Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).	Jos raportoiva vastapuoli ei ole määritysosapuoli, määritysosapuoli on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla. Jos kyseessä on henkilö, on käytettävä keskusvastapuolen antamaa asiakaskoodia.
9	Edunsaajan tunnistetiedot	Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).	Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, edunsaaja on täsmennettävä yksilöllisellä koodilla, tai jos kyse on henkilöstä, asiakaskoodilla, jonka henkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut.
10	Osapuoli, joka siirsi sopimuksen (jos kyseessä on luovutus määritystä ja toimitusta varten eli ns. ”give-up”)	Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).
11	Kauppapaikka	Tapauksen mukaan ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), XOFF, kun kyseessä ovat julkisesti noteeratut johdannaiset, joilla käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, tai XXXX, kun kyseessä ovat OTC-johdannaiset.	Transaktion toteuttamisessa käytetyn markkinapaikan yksilöinti. Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella, on tarkennettava, onko asianomainen väline otettu kaupankäynnin kohteeksi, mutta sillä käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, vai eikö sitä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi ja sillä käydään kauppaa pörssin ulkopuolella.
12	Päivä, jona väliin asettuminen tapahtuu	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.	Päivä, jona keskusvastapuoli asettuu väliin sopimuksessa.
13	Kellonaika, jona väliin asettuminen tapahtuu	Kellonaika UTC-muodossa.	Kellonaika, jona keskusvastapuoli asettui väliin sopimuksessa, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
14	Sopimuksen päättymispäivä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.	Päivä, jona sopimus päättyi.
15	Kellonaika, jona sopimus päättyy	Kellonaika UTC-muodossa.	Kellonaika, jona sopimus päättyi, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
16	Toteutustapa	C = käteinen, P = fyysinen, O = vastapuolelle valinnainen.	Ilmoitetaan, onko sopimuksen toimitusmuoto fyysinen vai käteinen.
17	Toimituspäivä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.	Päivä, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu. Jos useampia kuin yksi, kenttiä voidaan lisätä.
18	Kellonaika, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu	Kellonaika UTC-muodossa.	Kellonaika, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
Yksityiskohtaiset tiedot määritettyjen sopimusten alkuperäisistä ehdoista; tiedot esitetään tarvittavissa määrin
19	Päivämäärä	Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.	Päivämäärä, jona sopimus alun perin tehtiin.
20	Kellonaika	Kellonaika UTC-muodossa.	Kellonaika, jona alkuperäinen sopimus tehtiin, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
21	Tuotteen tunnistetiedot	Väliaikainen luokittelu asetuksen (EU) N:o xx/2012 [luonnos teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi kauppatietorekistereihin annettavien kauppailmoitusten muodosta ja antamistiheydestä] 4 artiklan tietoja noudattaen, ISIN tai yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI).	Sopimus on täsmennettävä käyttäen mahdollisuuksien mukaan yksilöllistä tuotetunnusta.
22	Kohde-etuus	Yksilöllinen tuotetunnus, ISIN (12 aakkosnumeerista merkkiä ja CFI (6 aakkosnumeerista merkkiä). Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), B = Kori tai I = Indeksi.	Rahoitusvälineen yksilöimisessä käytettävä tunnus, jota sovelletaan johdannaissopimuksen tai direktiivin 2004/39/EY 4 artiklan 1 kohdan 18 alakohdan c alakohdan soveltamisalaan kuuluvan siirtokelpoisen arvopaperin kohde-etuutena olevaan arvopaperiin.
23	Johdannaistyyppi (jos kyseessä on johdannaissopimus)	Johdannaistyypin yhtenäistetyssä kuvauksessa olisi noudatettava jotakin niistä ylimmistä luokitustasoista, jotka sisältyvät rahoitusvälineiden luokittelun yhdenmukaiseen kansainvälisesti hyväksyttyyn standardiin.
24	Välineen sisällyttäminen EAMV:n sopimusrekisteriin, jos se kuuluu määritysvelvollisuuden piiriin (jos kyseessä on johdannaissopimus)	Y = kyllä / N = ei.
Muut tiedot, jotka on annettava tapauksen mukaan
25	Yhteentoimiva keskusvastapuoli, joka määrittää transaktion yhden osan	Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).

Taulukko 2

Positioita koskevat aineistot

	Kenttä	Muoto
1	Määritysosapuolen tunnistetiedot	Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus tai BIC.
2	Edunsaajan tunnistetiedot	Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus, BIC tai asiakaskoodi.
3	Yhteentoimiva keskusvastapuoli, joka ylläpitää positiota	Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus, BIC tai asiakaskoodi.
4	Position merkki	B = ostaja / S = myyjä
5	Position arvo	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
6	Hinta, jolla sopimukset arvostetaan	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
7	Valuutta	ISO-valuuttakoodi.
8	Muut asiaa koskevat tiedot	Vapaa tekstikenttä
9	Keskusvastapuolen vaatimien vakuuksien määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
10	Keskusvastapuolen vaatimien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
11	Keskusvastapuolen vaatimien muiden rahoitusvarojen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
12A	Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien vakuuksien määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
13A	Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
14A	Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien muiden rahoitusvarojen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
15B	Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien vakuuksien määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
16B	Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
17B	Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien muiden rahoitusvarojen määrä	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).

Taulukko 3

Liiketoimintaa koskevat aineistot

	Kenttä	Muoto	Kuvaus
1	Organisaatiokaaviot	Vapaa tekstikenttä	Hallitus ja asiaan liittyvät komiteat, määritysyksikkö, riskienhallintayksikkö ja kaikki muut asiaan liittyvät yksiköt tai osastot.
Osakkeenomistajat tai jäsenet, joilla on määräosuus (lisätään kullekin asianomaiselle osakkeenomistajalle/jäsenelle oma kenttä)
2	Tyyppi	S = osakkeenomistaja / M = jäsen.
3	Määräosuuden laji	D = suora / I = välillinen.
4	Yksikön tyyppi	N = luonnollinen henkilö / L = oikeushenkilö.
5	Määräosuuden suuruus	Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yyyyy).
Muut asiakirjat
6	Toimintatavat, menettelyt ja prosessit, joita edellytetään organisaatiovaatimusten mukaisesti	Asiakirjat
7	Hallituksen, alakomiteoiden (tapauksen mukaan) ja ylimmän johdon (tapauksen mukaan) kokouspöytäkirjat	Asiakirjat
8	Riskinarviointikomitean kokouspöytäkirjat	Asiakirjat
9	Määritysosapuolten ja asiakkaiden kanssa järjestetyn konsultaatioryhmän kokouspöytäkirjat (tapauksen mukaan)	Asiakirjat
10	Sisäisen ja ulkoisen tilintarkastuksen, riskienhallinnan, vaatimuksenmukaisuuden valvonnan ja konsultin raportit	Asiakirjat
11	Liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja palautumissuunnitelma	Asiakirjat
12	Likviditeettisuunnitelma ja päivittäiset likviditeettiraportit	Asiakirjat
13	Asiakirjat, joista ilmenevät kaikki varallisuuserät ja vastuut sekä oma pääoma	Asiakirjat
14	Vastaanotetut valitukset	Vapaa tekstikenttä	Kustakin valituksesta: valittajan nimi, osoite ja tilinumero; valituksen vastaanottopäivä; kaikkien niiden henkilöiden nimet, jotka on yksilöity valituksessa; kuvaus valituksen luonteesta; toimet valituksen ratkaisemiseksi; päivä, jona valitus ratkaistiin.
15	Tiedot palvelun keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä	Vapaa tekstikenttä	Tiedot mahdollisista palvelun keskeytyksistä tai toimintahäiriöitä, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot ajankohdasta, vaikutuksista ja korjaavista toimista.
16	Toteumatestauksen ja stressitestauksen tulokset	Vapaa tekstikenttä
17	Kirjalliset tiedonannot toimivaltaisten viranomaisten, EAMV:n ja asiaankuuluvien EKPJ:n jäsenten kanssa	Asiakirjat
18	Oikeudelliset lausunnot, jotka on saatu organisaatiovaatimusten mukaisesti	Asiakirjat
19	Yhteentoimivuusjärjestelyt muiden keskusvastapuolten kanssa (tapauksen mukaan)	Asiakirjat
20	Luettelo kaikista määritysosapuolista (asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artikla)	Vapaa tekstikenttä / asiakirja	Asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artiklan mukainen luettelo kaikista määritysosapuolista
21	Asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artiklan mukaisesti vaaditut tiedot	Vapaa tekstikenttä / asiakirjat	Lainsäädäntö ja säännöt, jotka koskevat seuraavia: i) keskusvastapuoleen pääsy, ii) sopimukset, jotka keskusvastapuoli tekee määritysosapuolten ja mahdollisuuksien mukaan asiakkaiden kanssa, iii) sopimukset, jotka keskusvastapuoli hyväksyy määritettäviksi, iv) mahdolliset yhteentoimivuusjärjestelyt, v) vakuuksien ja maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen käyttö, mukaan lukien positioiden ja vakuuksien realisointi sekä se, missä määrin vakuudet on suojattu kolmansien osapuolten vaatimuksilta (erottelutaso).
22	Uusien aloitteiden kehittäminen	Vapaa tekstikenttä	Jos tarjotaan uusia palveluja.