Apprenez à comprendre les règles, à communiquer clairement, à instaurer la confiance, à gérer les attentes, à relever les défis et à entretenir des relations avec les organismes de réglementation de votre secteur.

Making their job easier is always a big bonus. I was conducting an investigation, and the information was so voluminous, and complex, that I put together a binder with all of our work, and all of the key evidence linking it all together. This went a long way, in having the regulator understand our position.

Comment pouvez-vous gérer en toute confiance les relations avec les régulateurs ?

Généré par l’IA et la communauté LinkedIn

Si vous travaillez dans un secteur réglementé, comme la finance, la santé ou l’énergie, vous savez à quel point il est important d’entretenir de bonnes relations avec les organismes de réglementation qui supervisent votre conformité et vos performances. Cependant, vous pouvez également vous sentir intimidé, frustré ou dépassé par les demandes et les attentes des régulateurs, surtout si elles sont fréquentes, complexes ou peu claires. Comment pouvez-vous gérer en toute confiance les relations avec les organismes de réglementation et éviter le stress, les conflits ou les pénalités inutiles ? Voici quelques conseils pour vous aider.

Des experts chevronnés contribuent à cet article

Sélectionnés par la communauté pour 6 contributions. En savoir plus

1 Comprendre les règles

La première étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à comprendre les règles et réglementations qui s’appliquent à votre industrie, à votre secteur et à votre organisation. Cela signifie qu’il faut se tenir au courant des changements, des clarifications et des interprétations des règles, ainsi que des meilleures pratiques et normes attendues par les organismes de réglementation. Vous pouvez le faire en lisant les publications officielles, en assistant aux ateliers ou aux webinaires correspondants et en vous abonnant aux bulletins d’information ou aux alertes des régulateurs. Vous pouvez également consulter vos équipes juridiques, de conformité ou de gestion des risques pour clarifier les doutes ou les questions que vous avez sur les règles.

Ajoutez votre point de vue

Jonathan T. M.
Signaler la contribution
1. Constructive Engagement: Always interact positively with regulators. 2. Stay Informed: Keep up-to-date on regulatory changes. 3. Strategic Planning: Develop plans for regulatory interactions. 4. Whistleblower Programs: Encourage a culture of openness. 5. Compliance Systems: Implement thorough systems. 6. Proactive Approach: Address potential risks immediately. 7. Collaboration: Work with regulators during audits and inspections, like DOJ audits on grant recipients. 8. Transparency: Disclose business activities fully to authorities. 9. Training: Regularly train staff on regulatory requirements. 10. Documentation: Keep detailed records. The aim is to manage, not eliminate, shortcomings to avoid significant investigations.

Texte traduit

J’aime

2 Communiquez clairement

La deuxième étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à communiquer clairement et respectueusement avec eux. Cela signifie être honnête, transparent et coopératif dans vos interactions, qu’elles soient formelles ou informelles, écrites ou verbales, proactives ou réactives. Vous devez toujours fournir des informations exactes, complètes et opportunes aux organismes de réglementation, ainsi que répondre à leurs demandes, requêtes ou commentaires rapidement et poliment. Vous devez également utiliser un langage et une terminologie clairs, concis et cohérents, ainsi qu’éviter le jargon, l’argot ou l’ambiguïté. Si vous avez des préoccupations, des problèmes ou des suggestions, vous devez les exprimer de manière constructive et diplomatique, ainsi que proposer des solutions ou des alternatives.

Ajoutez votre point de vue

Emily Frenkel

Innovative Problem Solver Driving Growth | Digital Marketing Manager | Strategic Partnerships | Data Analytics | Paid Media | Achieved consistent 20x ROAS for luxury goods brand | #CODA #TechJunkie. Let's talk!
Signaler la contribution
Regulators appreciate when you come to the table prepared for the conversation you’ll have with them. Be resourceful and research what you can before asking for their time. You may wind up getting the same articles that you could’ve found on your own after taking the time to contact them. Remember that they are also doing as much as they can to help you.

Texte traduit

J’aime
Dr. David P. Weber

Fraud and Forensic Accounting / Professor of the Practice / Expert Witness
Signaler la contribution
Regulated entities should communicate with their examiner-in-charge frequently, and not wait until bad news is public to inform the regulator. Rather, building trust must include informing the supervisory agency of bad news long before the news becomes public. In addition, even if not restricted in offering new business or services, it is always a good idea to inform the regulatory agency of the entity's intention to move into a new business, product or service. Pro tip: FinTech partnerships between banks and unregulated entities is currently under great regulatory scrutiny. Do not wait to inform your regulator of an intention to partner with a FinTech.

Texte traduit

J’aime

3 Instaurer la confiance

La troisième étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à établir un lien de confiance et des relations avec eux. Cela signifie que vous montrez que vous êtes fiable, responsable et professionnel dans votre conduite et votre rendement, ainsi que vous appréciez et respectez leur rôle et leur autorité. Vous pouvez le faire en respectant vos engagements, en respectant les règles et en démontrant votre compétence et votre qualité. Vous pouvez également le faire en reconnaissant leur expertise, leur expérience et leur point de vue, ainsi qu’en sollicitant leurs commentaires, leurs commentaires ou leurs conseils. Vous devriez également essayer d’établir un lien personnel avec les régulateurs, en apprenant leurs noms, leurs préférences et leurs intérêts, ainsi qu’en partageant certains des vôtres.

Ajoutez votre point de vue

Emily Frenkel

Innovative Problem Solver Driving Growth | Digital Marketing Manager | Strategic Partnerships | Data Analytics | Paid Media | Achieved consistent 20x ROAS for luxury goods brand | #CODA #TechJunkie. Let's talk!
Signaler la contribution
The regulators are human beings too. Like anyone else, they want to feel appreciated. If you can do that by genuinely wanting to get to know them, do so. Always be sure to show appreciation for their time and contributions, especially when they have successfully helped.

Texte traduit

J’aime

4 Gérer les attentes

La quatrième étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à gérer les attentes et les limites avec eux. Cela signifie que vous devez être réaliste, raisonnable et flexible dans vos attentes quant à ce que les organismes de réglementation peuvent et ne peuvent pas faire, ainsi qu’à ce qu’ils attendent de vous. Vous devez également être clair, assertif et respectueux dans l’établissement et la communication de vos limites, telles que votre disponibilité, vos ressources ou vos priorités. Vous devez également négocier et vous mettre d’accord sur la portée, la fréquence et le format de vos interactions, ainsi que sur les rôles, les responsabilités et les livrables de chaque partie. Vous devez également surveiller et examiner les progrès et les résultats de vos interactions, ainsi que fournir et recevoir des commentaires.

Ajoutez votre point de vue

5 Relever les défis

La cinquième étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à gérer les défis et les difficultés avec eux. Cela signifie qu’il faut être préparé, calme et confiant pour faire face à tout problème potentiel ou réel, tel que les malentendus, les désaccords ou les différends. Vous devez également être proactif, positif et orienté vers les solutions pour résoudre les conflits, les plaintes ou les préoccupations, ainsi que chercher à apprendre de vos erreurs, de vos échecs ou de vos commentaires. Vous devez également faire preuve de respect, d’empathie et de soutien dans la gestion des émotions, du stress ou de la pression, ainsi que reconnaître et apprécier les efforts, les réalisations ou les améliorations.

Ajoutez votre point de vue

6 Entretenir les relations

La sixième et dernière étape de la gestion des relations avec les organismes de réglementation consiste à les maintenir et à les entretenir. Cela signifie qu’il faut être cohérent, réactif et courtois dans vos interactions, ainsi que faire un suivi et donner suite à vos accords, actions ou commentaires. Vous devez également être attentif, reconnaissant et généreux dans votre reconnaissance, votre gratitude ou vos compliments, ainsi que célébrer et partager tous les succès, jalons ou réalisations. Vous devez également faire preuve d’ouverture, de curiosité et de collaboration dans votre apprentissage, votre développement ou votre innovation, ainsi que rechercher et offrir des opportunités, des ressources ou du soutien.

Ajoutez votre point de vue

7 Voici ce qu’il faut prendre en compte d’autre

Il s’agit d’un espace pour partager des exemples, des histoires ou des idées qui ne correspondent à aucune des sections précédentes. Que voudriez-vous ajouter d’autre ?

Ajoutez votre point de vue

Jonathan T. M.
Signaler la contribution
Making their job easier is always a big bonus. I was conducting an investigation, and the information was so voluminous, and complex, that I put together a binder with all of our work, and all of the key evidence linking it all together. This went a long way, in having the regulator understand our position.

Texte traduit

J’aime
Dr. David P. Weber

Fraud and Forensic Accounting / Professor of the Practice / Expert Witness
Signaler la contribution
Some of the best cases we brought at the FDIC and OCC was from stories we read in the Wall Street Journal or American Banker. Don't be that entity that makes the regulator read it in the newspaper first. You should be proactively manging the regulatory relationship, including delivering the bad news far before it becomes public.

Texte traduit

J’aime

Compétences interpersonnelles

+ Suivre

Notez cet article

Nous avons créé cet article à l’aide de l’intelligence artificielle. Qu’en pensez-vous ?

Il est très bien Ça pourrait être mieux

Signaler cet article

Tout voir

Comment pouvez-vous gérer en toute confiance les relations avec les régulateurs ?

1

2

3

4

5

6

7

1 Comprendre les règles

2 Communiquez clairement

3 Instaurer la confiance

4 Gérer les attentes

5 Relever les défis

6 Entretenir les relations

7 Voici ce qu’il faut prendre en compte d’autre

Compétences interpersonnelles

Notez cet article

Nous vous remercions de votre feedback

Plus d’articles sur Compétences interpersonnelles

Lecture plus pertinente

Comment pouvez-vous gérer en toute confiance les relations avec les régulateurs ?

1

2

3

4

5

6

7

1 Comprendre les règles

2 Communiquez clairement

3 Instaurer la confiance

4 Gérer les attentes

5 Relever les défis

6 Entretenir les relations

7 Voici ce qu’il faut prendre en compte d’autre

Compétences interpersonnelles

Notez cet article

Nous vous remercions de votre feedback

Explorer d’autres compétences