C&C Compliance & Conduct Advisors

En días pasados, la #CNBV publicó el acuerdo por el que se determinan los días que se considerarán como inhábiles para efectos de los actos y procedimientos administrativos que se deban tramitar en diciembre de 2024 y de enero a noviembre de 2025. Los días inhábiles de diciembre de 2024, además de los sábados y domingos, son los comprendidos entre el 23 y el 27 de diciembre, así como el 30 y 31 de diciembre. Los días inhábiles de enero a noviembre de 2025 te los compartimos en el siguiente #CalendarioCNBV2025 👇

Estamos a nada de cerrar este año, y en C&C Advisors no podemos dejar de enviarles nuestros mejores deseos a todos quienes, de una u otra forma, pasaron a formar parte ya de nuestras memorias 2024. A nuestros amigos, clientes, colegas y colaboradores, C&C Advisors les desea que estas fechas de convivencia estén llenas de buenos momentos y reflexión sobre lo que es realmente importante en nuestras vidas, y que el 2025 sea un año de muchas cosas buenas para ustedes y sus seres queridos ✨.

El día de ayer la #CNBV notificó los resultados del examen de #CertificaciónPLDFT que se aplicó el 26 de octubre pasado. ¡Muchas felicidades a todos los nuevos certificados y recertificados! Y felicidades con especial emoción a nuestros estudiantes María Alicia Fernández Angulo, Amaya Acosta, Armando Rodríguez Bastidas, Ayerim Elizabet Escarraga Cota, Barbara Orozco, Carlos Miguel Sánchez Trejo, Daniel C., Juan Carlos Facuinde, Pedro Jovanny Beltrán Torres, Leslie Jardines, MIGUEL ANGEL SALGADO SERRANO. Y aprovechando el post.. Felicidades también a nuestros certificados en el examen previo... Ernesto Schreiner Angli y SELENE RAMIREZ MARTINEZ 🥳(se nos pasó subir el post... CM en riesgo de perder su chamba🤭). A quien no obtuvo los resultados esperados, la vida no puede contra los tercos, así que a continuar dándole batalla 💪🏽 #SiempreEsProntoParaRendirse. #CertificaciónCNBV #ExamenPLDFT

En virtud de que la #UIF amplió por una semana el plazo para la inscripción al examen de #CertificaciónUIF y todavía ayer seguían recibiéndose por parte de dicha autoridad confirmaciones de inscripción para quienes van a presentar el examen, hemos recorrido una semana la fecha de inicio de nuestro curso de preparación para este examen. Si vas a presentar el #ExamenUIF y deseas prepararte con profesionales en la materia, aún estás a tiempo de inscribirte con nosotros, con el costo aplicable para inscripciones en septiembre. Iniciamos el el 21 de octubre 👇

¿Estas estudiando para el examen de la #CertificaciónCNBV y te confundes un poco con los organismos internacionales? Quizás esta noticia te ayude a entender un poco mejor al #GrupoEgmont y su rol en los temas de #PLDFT 👇 A mediados de este mes, la participación de Colombia en el Grupo Egmont fue suspendida porque su actual Presidente, Gustavo Petro, divulgó información que le fue compartida a su Gobierno a través de la #RedSeguraDeEgmont. ¿Qué fue lo que sucedió? En un mensaje dirigido a la nación, Petro reveló que el Gobierno de su antecesor compró el programa #Pegasus para perseguir a sus opositores (incluido Petro), revelando la forma en que se llevó a cabo esa transacción, su monto y el nombre de personas involucradas en ésta. ¿Y por qué esto derivó en una suspensión? Porque el Grupo Egmont es un organización conformada por las Unidades de Inteligencia Financiera (#UIFs) de numerosos países, con el objeto de compartir entre ellos información segura, recíproca, de mutuo acuerdo y de forma confidencial, para apoyarse en su lucha contra el #LDFT. Colombia es miembro de dicho Grupo y, en el marco de éste, solicitó a la #UIF de Israel información relacionada con la compra del programa espía, misma que le fue compartida por dicha UIF a través de la Red Segura y, por lo tanto, sujeta a la regla de prohibición de divulgación de Egmont; no obstante, Petro dijo en su mensaje a la nación "como soy el presidente de la República, y como no obedezco en este momento relaciones diplomáticas con Israel por el caso Gaza, me salgo de esta prohibición” (Osea, respeto las reglas de Egmont y la relación diplomática con Israel para pedir información, pero no las respeto una vez que obtengo la información🫠) para, acto seguido, leer íntegramente el mensaje recibido desde Israel. ¿Qué sigue? Como se indica en la nota adjunta 👇, el Grupo Egmont se encuentra analizando si le impone una sanción a Colombia o si le cancela su membresía del Grupo, lo que dejaría a dicho país (el cual tiene una fuerte presencia de economías ilegales, un conflicto armado múltiple y complejo, y decenas de grupos criminales) sin poder obtener y compartir información de LD/FT con 177 países, mediante una de las principales vías que existen para ello, esto es, el Grupo Egmont. https://lnkd.in/eZQGrEMw

En julio pasado se llevó a cabo la 2da #SemanaPLDBancomext, una iniciativa de Bancomext que contó con la participación de expertos en materia de #PLD y #Fraude, quienes compartieron diversos temas y visiones sobre la lucha contra estos flagelos. Nuestra Directora, Bárbara Singh, participó en este evento, del cual compartimos la siguiente cápsula 👇

La respuesta correcta a nuestra encuesta de días pasados es #ResponsabilidadSocial, la cual se alcanza por las empresas cuando comprenden la importancia de generar valor no sólo para sus accionistas, sino también para la sociedad y el medio ambiente. Unilever, en su comunicado de prensa anunciando el retiro de su patrocinio al concurso televisivo, refrendó su compromiso a actuar con integridad y apoyar contenidos que hagan una diferencia positiva en el entorno mediático y social, contribuyendo a un mundo en el que el respeto y la dignidad sea la norma. 👏🏽👏🏽 P.D. #Integridad no es del todo incorrecta en este caso, pues ésta representa el firme compromiso de la empresa con la ética y la adopción de prácticas correctas en su actuar. #GobiernoCorporativo

La semana pasada se publicó la Convocatoria para la #CertificaciónUIF en materia de #PLD dirigida a las personas físicas que realizan #ActividadesVulnerables o quienes fungen como sus responsables encargados del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la #LFPIORPI. El examen tendrá lugar el 23 de noviembre de 2024, y el plazo para el registro ya está corriendo (del 19 de agosto al 13 de septiembre de 2024) En C&C Advisors iniciaremos nuestro curso de preparación el 14 de octubre próximo. Acá mayor información👇

El 14 de junio pasado, se publicaron diversas modificaciones a Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito (#CircularÚnicaDeBancos #CUB), obligando a los Bancos a contar con un Plan de Gestión para la Prevención del Fraude, el cual debe ser ejecutado por una estructura administrativa específica dentro del Banco, y debe contar con los siguientes ejes: I. Prevención de #ConductasObservables (actividades específicas de fraude determinadas por la CUB). II. Detección de Conductas Observables (mediante sistemas de monitoreo transaccional, uso de contraseñas, factores de autenticación, indicadores de Conductas Observables, canales de denuncia, entre otros). III. Respuesta a Conducta Observables (Investigación de todos los casos mediante procedimientos de investigación establecidos al efecto y aprobados por la DG, registro de todos los eventos clasificados como delito de fraude por las autoridades competentes, canal de comunicación interbancario, entre otros). Las Instituciones de Crédito tienen hasta el 30 de septiembre de 2025 para enviar a la #CNBV una primera entrega de su Plan de Gestión para la Prevención del Fraude, el cual deberá quedar implementado, a mas tardar el 02 de enero de 2026. Parece mucho tiempo, pero la implementación de un Plan como éste implica muchos cambios al interior de la Entidad (ajustes a estructuras internas, políticas, procedimientos, sistemas, procesos de capacitación y un largo etc.), es por ello que muchas entidades (incluyendo no bancarias) se están previniendo y capacitando en temas de #Fraude. En C&C Advisors ya empezamos a apoyar a nuestros clientes con capacitaciones específicas en esta materia... El 03, 04 y 05 de agosto pasados, Gerda Hitz y Bárbara Singh impartieron una capacitación sobre estos temas a #Finabien. Te compartimos algunas fotos 👇

El 05 de septiembre próximo se cierra el periodo de inscripción ante la #CNBV para su Examen de #CertificaciónPLDFT. Hasta el mes pasado, solamente existía la obligación normativa de que los Oficiales De Cumplimiento de las #ITF y los auditores externos o externos que realizan las auditorías anuales en materia de #PLDFT cuenten con dicha certificación; sin embargo el 28/08/24 se publicaron diversas reformas a las Disposiciones de PLD/FT de las Instituciones de Crédito, entre las cuales se encuentra la obligación de que el #OficialDeCumplimiento de los Bancos cuente con esta certificación. El transitorio cuarto de dichas reformas otorga 12 meses contados a partir de la entrada en vigor de las mismas para dar cumplimiento a esta obligación; es muy probable que esta obligación se replique en las Disposiciones de PLD/FT de otro tipo de entidades, por lo que hoy esta certificación se vuelve muy relevante para quienes se dediquen a temas de #CumplimientoPLDFT. En C&C Advisors, el lunes 09 de septiembre próximo iniciamos nuestro curso de preparación para el examen que se aplicará el 26 de octubre de 2024. Si requieres más información sobre nuestro curso, déjanos tus datos en los comentarios de esta publicación, o contáctanos a los teléfonos (55) 7258 - 7441 / 6187.