Importância do Compliance para uma Organização.

O compliance tornou-se um braço da Gestão e Governança Empresarial e suas práticas já começam a ser implementadas em empresas. O programa de Compliance, busca:

• Manter políticas de Prevenção à lavagem de dinheiro.
• Garantir que as instituições cumpram acordos, leis e regulamentações vigentes.
• Fortalecer processos de identificação de clientes KYC (Know your customer/ Conheça seu cliente)
• Monitorar Riscos Operacionais, Legais e de Imagem.
• Implementar Códigos de ética, conduta e informações confidenciais.
• Implementar Políticas de Prevenção de Conflito de interesses
• Ministrar treinamentos e disseminar a cultura de Compliance/
• Controles Internos a seus colaboradores
• Políticas de TI
• Resguardar a organização da lei geral de proteção de dados pessoais.LGPD. 

Compliance surge no mundo e no Brasil por meio da sonegação tributária, chamada Evasão tributária, por meio de suborno e corrupção. No Brasil, conforme dados da ONU de 2016, o número de corrupção chega em 200 bilhões ao ano.

  Primeiro passo do Programa de Compliance: PREVINIR

1º Criando um código de Conduta

2º Criando as políticas e procedimentos internos e externos.

3º Realizando vários treinamentos.

4º Socializando a comunicação para toda organização.

Segunda passo do Programa de Compliance: DETECTAR

1º Criar o canal de denuncia

2º Construir o modelo de controle Interno

3º Planejar as auditórias

4º E criar metodologias de análise de dados (para verificar diligências)

Terceiro passo do Programa de Compliance: REMEDIAR

1º Como será a sanção para quem descumprir.

2º Como será o reconhecimento para quem cumprir.

3º Projeto de correções de ações e atitudes.

Advogado Gilson Karkotli, Dr. OAB SC 57274

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