Last updated on Jul 3, 2024

Hier erfahren Sie, wie Sie Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfer effektiv als Risikomanager einbinden können.

Die Navigation in der komplexen Landschaft des Risikomanagements erfordert mehr als nur die Identifizierung potenzieller Gefahren. Es erfordert auch eine effektive Kommunikation mit Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern. Als Risikomanager ist Ihre Fähigkeit, mit diesen externen Parteien in Kontakt zu treten, von entscheidender Bedeutung. Sie stellen nicht nur die Einhaltung der Vorschriften sicher, sondern liefern auch Erkenntnisse, die Ihre Strategien zur Risikominderung verbessern können. Wenn Sie ihre Perspektiven und Anforderungen verstehen, können Sie eine kollaborative Umgebung fördern, die den Risikomanagementbemühungen Ihres Unternehmens zugute kommt.

1 Kennen Sie die Regeln

Bevor Sie effektiv mit Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern zusammenarbeiten können, müssen Sie das regulatorische Umfeld gründlich verstehen. Das bedeutet, dass Sie mit allen relevanten Gesetzen, Richtlinien und Standards, die für Ihre Branche gelten, auf dem Laufenden bleiben. Indem Sie zeigen, dass Sie sich in diesen Bereichen gut auskennen, bauen Sie Glaubwürdigkeit und Vertrauen auf. Dieses Wissen ermöglicht es Ihnen auch, Fragen zu antizipieren und umfassende Erklärungen zu liefern, was den Auditprozess rationalisieren und regulatorische Interaktionen produktiver gestalten kann.

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Mohammad Naiem Salem

Pharmaceutical Industry Development Unit Manager | GMP and GSDP Lead Inspector
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I think the best strategies for a more collaborative Risk Management process engaging with regulators and auditors: Be transparent and accountable. Be willing to share information with regulators and auditors, and be accountable for the effectiveness of your risk management program. Metrics and Reporting: Develop and track key risk management metrics, and report them regularly to regulators and auditors. This will help to demonstrate the effectiveness of your risk management program.

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Cris Nitz

Sustainable Value Innovation • Climate Strategy • Social Impact
Report contribution
To effectively engage regulators and auditors as a risk manager, it's crucial to master the regulatory landscape through ongoing education and awareness of industry standards. This expertise builds credibility and facilitates productive interactions by anticipating inquiries and offering thorough explanations. Personalizing this knowledge with relevant examples enhances transparency and fosters collaborative relationships, ensuring compliance and mitigating risks effectively.

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2 Gründlich vorbereiten

Stellen Sie vor jeder Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden oder Wirtschaftsprüfern sicher, dass alle Unterlagen korrekt und leicht verfügbar sind. Dazu gehören Risikobewertungen, Kontrollmaßnahmen, Berichte über Vorfälle und alle ergriffenen Korrekturmaßnahmen. Die Möglichkeit, Ihre Risikomanagementprozesse klar und detailliert darzustellen, zeigt, dass Sie proaktiv sind und sich der Transparenz verschrieben haben. Es minimiert auch die Wahrscheinlichkeit von Missverständnissen und zeigt das Engagement Ihres Unternehmens für die Aufrechterhaltung hoher Standards des Risikomanagements.

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Cris Nitz

Sustainable Value Innovation • Climate Strategy • Social Impact
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Effectively engaging regulators and auditors as a risk manager begins with meticulous preparation. Before any interaction, ensure all documentation, from risk assessments to incident reports and corrective actions, is accurate and readily accessible. This proactive approach not only demonstrates transparency but also showcases a commitment to maintaining robust risk management standards. By presenting a clear and detailed account of processes, you establish credibility, minimize misunderstandings, and highlight your organization's dedication to compliance and risk mitigation.

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3 Klar kommunizieren

Eine klare Kommunikation ist der Eckpfeiler jeder erfolgreichen Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern. Erläutern Sie in einfacher Sprache Ihre Risikomanagementstrategien und wie sie mit den regulatorischen Anforderungen übereinstimmen. Vermeiden Sie Jargon, es sei denn, es handelt sich um Branchenstandard und Sie sind zuversichtlich, dass die Aufsichtsbehörde oder der Auditor es versteht. Stellen Sie sicher, dass Ihre Erklärungen prägnant und dennoch umfassend sind und alle relevanten Punkte abdecken, ohne Ihr Publikum mit unnötigen Details zu überfordern.

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Angela Page

Finance, Operations, Growth and Business Optimization Strategist
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Invest time and strategy in your documentation and communications. Full transparency, consistent definitions and simple ways to explain data flows are critical to make the job of your auditors easy. Auditors don’t expect everything to be perfect, but they want to be able to clearly understand your strategy and the risk management tools you have in place to guarantee transparency and compliance. If you do this right, even if your auditor comes across something that is unexpectedly out of place, it will be easier to explain how that happened. This will also simplify the design of remediation plans necessary to address gaps and prevent reoccurrences for identified issues.

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4 Beziehungen pflegen

Der Aufbau einer positiven Beziehung zu Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern kann einen erheblichen Unterschied machen. Gehen Sie Interaktionen mit einer kollaborativen Denkweise an und betrachten Sie diese Fachleute als Partner und nicht als Gegner. Indem Sie eine Beziehung aufbauen und offene Kommunikationswege pflegen, können Sie ein Umfeld des gegenseitigen Respekts und Verständnisses schaffen. Dies kann zu effizienteren und effektiveren regulatorischen Engagements führen und sogar Möglichkeiten für wertvolles Feedback zu Ihren Risikomanagementpraktiken bieten.

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5 Seien Sie proaktiv

Warten Sie nicht auf ein Audit oder eine Inspektion, um Kontakt mit den Aufsichtsbehörden aufzunehmen. Seien Sie proaktiv, indem Sie sich regelmäßig an uns wenden, um Änderungen in Ihrem Risikoprofil zu besprechen oder neue Vorschriften zu klären. Dieser proaktive Ansatz zeigt Ihr Engagement für Compliance und kann Ihnen helfen, potenziellen Problemen einen Schritt voraus zu sein. Regelmäßige Kommunikation kann Sie auch über die aktuellen Schwerpunktbereiche der Aufsichtsbehörde auf dem Laufenden halten, was für die Priorisierung Ihrer eigenen Risikomanagementinitiativen von unschätzbarem Wert sein kann.

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6 Lernen Sie aus Feedback

Betrachten Sie schließlich das Feedback von Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern als Chance, Ihren Risikomanagementrahmen zu verbessern. Ob bei formellen Audits oder bei der Routinekommunikation, beachten Sie alle Empfehlungen oder Problembereiche, die sie hervorheben. Nutzen Sie diese Informationen, um Ihre Prozesse zu verfeinern und Lücken zu schließen. Kontinuierliche Verbesserung ist im Risikomanagement unerlässlich, und Erkenntnisse von externen Experten können dazu beitragen, die Widerstandsfähigkeit Ihres Unternehmens zu verbessern.

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7 Hier ist, was Sie sonst noch beachten sollten

Dies ist ein Ort, an dem Sie Beispiele, Geschichten oder Erkenntnisse austauschen können, die in keinen der vorherigen Abschnitte passen. Was möchten Sie noch hinzufügen?

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Steve Tunstall

Board Chair & Director, MAS & HKIA Regulated Companies: Risk, Technology, Sustainability and Business Growth, open to Board, AC, and Risk Committee positions. Founder, investor and Tech Evangelist for Asia
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Quite frankly I would not engage directly with regulators as a risk manager, that’s why you have a compliance team. It’s their job along with the GC. Except of course in banks where the risk managers are compliance professionals pretending to be risk managers. And talking to auditors is always dangerous - whoever you are.

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Hier erfahren Sie, wie Sie Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfer effektiv als Risikomanager einbinden können.

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1 Kennen Sie die Regeln

2 Gründlich vorbereiten

3 Klar kommunizieren

4 Beziehungen pflegen

5 Seien Sie proaktiv

6 Lernen Sie aus Feedback

7 Hier ist, was Sie sonst noch beachten sollten

Risk Management

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1 Kennen Sie die Regeln

2 Gründlich vorbereiten

3 Klar kommunizieren

4 Beziehungen pflegen

5 Seien Sie proaktiv

6 Lernen Sie aus Feedback

7 Hier ist, was Sie sonst noch beachten sollten

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