Puede una empresa evitar que le imputen un delito penal si tiene desarrollado un informe de compliance?
Cuando una empresa está siendo investigada por la comisión de un delito que ha sucedido dentro de ella puede evitar la imputación penal y el desprestigio que ello causa en el mercado y en su reputación.
¿Cómo puede hacerlo la empresa?
La organización debe tener implantado un programa de cumplimiento normativo real, completo y eficaz, que demuestre que se han realizado los análisis de riesgo necesarios y que se han tomado las medidas de prevención necesarias para reducir al máximo las posibilidades de que el delito por el que está siendo investigada la empresa se hubiese producido.
Aunque no es obligación de la entidad demostrar su inocencia, sino que la carga de la prueba recae sobre el que acusa, nada impide a la empresa aportar voluntariamente su plan de compliance en la fase de instrucción del proceso penal para que el juez y la fiscalía lo evalúe.
¿Cuál es el beneficio para la empresa?
Si el juez considera que la compañía ha tomado las medidas necesarias de prevención del delito que se ha cometido, puede dictar el sobreseimiento libre de la empresa y archivar las acusaciones contra ella, desde la misma fase de investigación, esto es, en los momentos iniciales del procedimiento penal.
¿Qué han dicho los tribunales sobre la efectividad de la compliance?
Hay numerosas resoluciones de archivo sobre investigaciones hechas contra empresas que han podido demostrar que han aplicado un programa de compliance y han tomado todas las medidas y propuestas para evitar la comisión de cada uno de los delitos que una empresa puede realizar (en la actualidad son más de 25 los delitos que una empresa puede cometer). Un informe de compliance realizado por un despacho de abogados experimentado como Cartañá Abogados (cartana.es), minimiza los riesgos por los que una empresa puede ser imputada.
