El rol de los abogados para una exitosa prevención de los Delitos Financieros
Cultura Compliance Chile
Promoviendo una verdadera cultura ética empresarial.
Lo profesionales del derecho aseguran acciones con un fuerte componente ético y un gran conocimiento en la multiplicidad de las normas internas, leyes nacionales e internacionales.
El Presidente Gabriel Boric promulgó el pasado lunes, 7 de agostola nueva Ley de Delitos Financieros y contra el Medioambiente, la cual pretende elevar las sanciones para este tipo de crímenes, abarcando las ganancias monetarias que sean producto de negocios ilícitos.
El mandatario se refirió al respecto y dijo que espera“que con esto no se juzgue a justos por pecadores, que los que hagan bien la pega no vean enlodado su nombre. Esta nueva ley contribuirá a recuperar las confianzas que se han dañado en los últimos años”.
La nueva normativa es una oportunidad de desarrollo en materia de control y prevención de estos nuevos delitos, donde es necesario asegurar la credibilidad de quien realice estas gestiones y encamine el cumplimientodel objetivo “recuperar las confianzas” que plantea el Jefe de Estado.Es aquí donde el Compliance aparece como la perfecta alternativa, para el cumplimiento jurídico y evitar las fuertes sanciones
El abogado y experto en Compliance, Miguel Chávez, explicó que “implementar un eficiente Programa de Cumplimiento asegura que todos los miembros de una organización o empresa desarrollen sus actividades de acuerdo a las normas internas y leyes en general, para prevenir y evitar futuros delitos, la que está a cargo de un Compliance Officer, y el cumplimiento, bajo este entendido es integral, no pueden haber excepciones ni vacíos legales que en realidad son espacio para los oportunistas.”
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“En Chile casi el 90% de los encargados son abogados, lo que asegura dos cosas importantes; un importante componente ético y un comprobable conocimiento de las leyes, ya sea nacionales o internacionales.Entonces, estoselementos agrupan lo que es el compromiso y credibilidad en cada proceso”,agregó el profesional.
Por su parte, la experta en Comunicación, Cristina Zúñiga, aseguró que “contar con un abogado en las funciones da la implementación del Programa de Cumplimiento es una clara señal de transparencia y responsabilidad con un debido proceso, el cual será visto por los empleados como un gesto de confianza y seguridad, ya que es una labor independiente, que no está sujeta al gusto y/o intención de alguna autoridad”.
Cabe destacar que un Compliance correctamente aplicado entrega la seguridad de contar con evidencia que demuestre que se ha cumplido con el deber de prevenir, supervisar y sancionar las transgresiones a las normas, lo que cobra mayor relevancia con este nueva Ley de Delitos Financieros y contra el Medioambiente.