Publicación de PerseveraGrupo

😱 Uno de tus empleados está acusado por vender datos financieros y privados de uno de tus clientes a la competencia, la empresa puede resultar responsable subsidiaria esta acción y como consecuencia, tú como administrador.  ¿Cómo evitarlo? Teniendo el COMPLIANCE al día. ✅El Compliance engloba una serie de herramientas, medidas, procedimientos y conjunto de buenas prácticas para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrenta una empresa con el fin de prevenir la comisión de irregularidades, delitos, infracciones penales que pudieran generar responsabilidad para una empresa y, en consecuencia, para el administrador; ✅El #Compliance debe de establecer una serie de medidas y mecanismos de identificación, prevención, gestión y control sobre los mismos, además de la operatividad ante estos posibles actos que podrían derivar en delito.   ✅ La #empresa podría ser responsable de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de la misma, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma. ✅ Y de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso. ➡️Siendo así el deber lo tiene la persona jurídica y en consecuencia la persona física que tiene capacidad de obrar en su nombre y configura su estructura organizativa, administradores sociales y concursales.     #Delitos contemplados a estos efectos en el Código Penal: https://lnkd.in/ddSeTSXj  #administrador #asesorialegal

Os compartimos esta interesante reflexión de nuestro compañero Jose Antonio Loarce Donoso en la que se aborda la obligación de denunciar ante el Ministerio Fiscal establecida en el art. 9 de la Ley 2/2023 y su incidencia en el derecho constitucional a no autoincriminarse

El derecho constitucional a no autoincriminarse debería prevalecer sobre la obligación administrativa, ¿o no? Recientemente introducíamos en una jornada, como hemos hecho en esta red, y comparten muchos compañeros, la #problemática que plantea la obligación impuesta en la Ley 2/23 de Canales de denuncia de comunicar, inmediatamente, la información recibida en el canal interno al Ministerio Fiscal cuando existan indicios de delito (artículo 9.2.j). 📣Deber de denuncia que ya venía impuesto por el art. 259 Lecrim (bajo sanción de 250 pesetas -1,50€-). Y ello atendiendo a la #ResponsabilidadPenal de las empresas instaurado en el art. 31 bis CP, sobre determinados delitos cometidos por empleados y directivos, o las (mismas) penas accesorias vía art. 129 CP. 🤫🔒Antes de la publicación de la Ley 2/23, la Audiencia Nacional sostenía el derecho de la empresa a no atender a los requerimientos sobre la información del canal interno, y las investigaciones internas desarrolladas, al tratarse de documentos #voluntarios. ¿Y ahora que es #obligatorio mantener un libro registro de las comunicaciones siendo posible su consulta por la autoridad judicial (art. 26.1 Ley 2/23)? ✅ Es evidente que la comunicación inmediata, cuando se tiene #implementado un Sistema de #Compliance, debe ser una #garantía de que el mismo funciona y es eficaz (operando como eximente de la responsabilidad de la empresa). ❌Pero, cuando no se tiene, la comunicación de la denuncia interna recibida al Ministerio Fiscal puede suponer que la empresa resulte imputada (y #condenada). ⚖️ Por otro lado, debemos recordar que tanto el TC, como más recientemente el TS (STS 154/2016, 29 febrero, y STS 21/2016, 16 de marzo, entre otras) han reconocido a las personas jurídicas la titularidad de los derechos fundamentales que por su naturaleza puedan ser ejercitados por estas. Conclusión: ❗ El tener un canal de denuncias sólo le serviría a la empresa para evitar la sanción administrativa, pero no le protegería de la eventual responsabilidad #penal (y de las consecuencias civiles, societarias, administrativas, etc) derivadas del delito o infracción denunciada, mientras que sería un claro foco de #inseguridad jurídica. ♻️Mientras que, su incardinación dentro de un completo Sistema de Compliance, conforme al art. 31 bis CP, permitirá a la compañía manejar internamente las actuaciones y comunicaciones, así como, en su caso, gestionar mejor su línea de defensa. 🔼 Lo anterior, teniendo además en cuenta la #jerarquía de las normas jurídicas, no solo por la supremacía de la Constitución, si no también por el mayor rango otorgado a las leyes orgánicas (CP) frente las ordinarias. Os dejo dos interesantes artículos donde Miquel Fortuny y Prof.Dr. Norberto J. De la Mata Barranco tratan algunas de estas cuestiones de manera amplia: https://lnkd.in/dcJwDfyD https://lnkd.in/dyfxTJ_m

Un lunes clave para el compliance penal. A contar de ayer 01 Sept, rigen plenamente las reformas de la ley 21.595 a las disposiciones de la ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Fundamental lo que dice el ministro Cordero en Diario Financiero sobre pasar de modelos de prevención de delitos estáticos y certificables, a modelos dinámicos que realmente incentivan las incorporación de buenas prácticas de gobernanza corporativa.

#RegcheqCl | ¡Articulo recomendado! 👇 Ley de Delitos Económicos: ¿Cómo afecta a tu empresa? A contar de septiembre de este año, las empresas no solo podrán ser sancionadas desde severas multas hasta su disolución, sino también con cárcel a sus propietarios, directores, ejecutivos, entre otros. Es por esta razón que es sumamente importante contar con manuales de prevención del delito. En Regcheq nos dedicamos a la automatización del ciclo completo de cumplimiento, de esta forma siempre estarás al día y con atenuantes que te protegerán ante eventuales juicios jurídicos. https://lnkd.in/e55QhnJp

¿Por qué debemos asegurar el cumplimiento normativo y el buen gobierno en una organización? Tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que introdujo en España la responsabilidad penal de la persona jurídica – y más recientemente, con la entrada en vigor de su texto definitivo el pasado 1 de julio de 2015 y la nueva circular 1/2016–, se ha incrementado notablemente el interés buen gobierno corporativo, más allá incluso de la mera prevención penal. Las empresas españolas tienen cada vez una mayor sensibilidad hacia el cumplimento como pilar de la organización, una disciplina que se ve como prioritaria desde la alta dirección. Desde 2010, una persona jurídica puede ser responsable penalmente por una lista cerrada de delitos que cometan sus directivos o empleados, conforme establece el art. 31 bis. TAMBIEN SE DETERMINA QUE, la persona jurídica puede quedar exenta de responsabilidad penal, o ver ésta atenuada, si elabora un programa de prevención de delitos.

#ResponsabilidadPenal | ¿Sabías que una empresa puede ser condenada penalmente sin que se sancione al autor individual del delito?   ✔️ 𝐒í, 𝐞𝐬 𝐩𝐨𝐬𝐢𝐛𝐥𝐞 condenar penalmente a una empresa sin que se identifique o sancione al autor directo del delito, siempre que exista una conexión con la actividad empresarial. En España, la responsabilidad penal de la persona jurídica es 𝐢𝐧𝐝𝐞𝐩𝐞𝐧𝐝𝐢𝐞𝐧𝐭𝐞 de la de las personas físicas implicadas -art. 31ter CP-. Esto significa que, aunque no se logre identificar o condenar al autor persona física del delito, la empresa puede ser condenada si se demuestra que existieron 𝐟𝐚𝐥𝐥𝐨𝐬 𝐨𝐫𝐠𝐚𝐧𝐢𝐳𝐚𝐭𝐢𝐯𝐨𝐬 o que no contaba con los 𝐜𝐨𝐧𝐭𝐫𝐨𝐥𝐞𝐬 𝐢𝐧𝐭𝐞𝐫𝐧𝐨𝐬 𝐧𝐞𝐜𝐞𝐬𝐚𝐫𝐢𝐨𝐬 para prevenir actividades ilícitas.   ➡️ La clave está en la falta de un adecuado 𝐬𝐢𝐬𝐭𝐞𝐦𝐚 𝐝𝐞 𝐩𝐫𝐞𝐯𝐞𝐧𝐜𝐢ó𝐧 𝐝𝐞 𝐝𝐞𝐥𝐢𝐭𝐨𝐬, como los programas de compliance, que ayudan a las empresas a demostrar que han tomado las medidas necesarias para evitar conductas delictivas. Si la empresa puede acreditar que ha implantado un sistema eficaz de prevención de delitos, podría verse 𝐞𝐱𝐢𝐦𝐢𝐝𝐚 𝐝𝐞 𝐫𝐞𝐬𝐩𝐨𝐧𝐬𝐚𝐛𝐢𝐥𝐢𝐝𝐚𝐝.   ❗ Este modelo de responsabilidad penal de las empresas no solo se aplica en España, sino que también existe en otros países, aunque con ciertas variaciones según su legislación. Por eso, es fundamental para cualquier empresa estar al día en las exigencias legales de su país y contar con las herramientas necesarias para evitar sanciones. 💡 ¿𝐍𝐞𝐜𝐞𝐬𝐢𝐭𝐚𝐬 𝐚𝐬𝐞𝐬𝐨𝐫𝐚𝐦𝐢𝐞𝐧𝐭𝐨 𝐞𝐧 𝐥𝐚 𝐢𝐦𝐩𝐥𝐞𝐦𝐞𝐧𝐭𝐚𝐜𝐢ó𝐧 𝐝𝐞 𝐮𝐧 𝐬𝐢𝐬𝐭𝐞𝐦𝐚 𝐝𝐞 𝐩𝐫𝐞𝐯𝐞𝐧𝐜𝐢ó𝐧 𝐝𝐞 𝐝𝐞𝐥𝐢𝐭𝐨𝐬 𝐨 𝐞𝐧 𝐜ó𝐦𝐨 𝐩𝐫𝐨𝐭𝐞𝐠𝐞𝐫 𝐚 𝐭𝐮 𝐞𝐦𝐩𝐫𝐞𝐬𝐚 𝐝𝐞 𝐩𝐨𝐬𝐢𝐛𝐥𝐞𝐬 𝐫𝐞𝐬𝐩𝐨𝐧𝐬𝐚𝐛𝐢𝐥𝐢𝐝𝐚𝐝𝐞𝐬 𝐩𝐞𝐧𝐚𝐥𝐞𝐬?   📩 𝐂𝐨𝐧𝐭𝐚𝐜𝐭𝐚 𝐜𝐨𝐧 𝐧𝐨𝐬𝐨𝐭𝐫𝐨𝐬. Nuestro equipo de abogados especialistas en derecho penal está preparado para asesorarte en todo lo relacionado con la responsabilidad penal empresarial.   #GLMP #DerechoPenal

🗞 #Entrevista #CompliancePenal | Nuestro socio Sebastian Crespo ha sido entrevistado por el INFORMACIÓN sobre la implementación de programas de Compliance penal por parte de las empresas en el marco del buen #GobiernoCorporativo. Entre otras cuestiones, explica en qué consiste un modelo de Compliance, los delitos por los que una compañía puede ser penalmente responsable, la posibilidad de que quede exenta de responsabilidad penal, la existencia de atenuantes y los tipos de sanciones. 📰 La entrevista completa, aquí: https://lnkd.in/dGgUftAV #BusinessLaw #Empresas #Compliance

El Código Penal impone ciertas obligaciones a los Administradores de las Sociedades que conllevan la necesidad de disponer de Informes de Prevención de Riesgos Penales. ¿Y qué ganan con eso? Básicamente, que ello les permitirá una exoneración o atenuación de sus responsabilidades penales y las de sus Empresas. Y es que la realidad nos muestra que la mayor parte de infracciones se cometen sin ser conscientes de su ilegalidad, pero como todos sabemos “el desconocimiento de la Ley no exime de su cumplimiento”. 📍 ¿Necesitas ayuda? ✔️Mail: info@togrowfy.com Tamara López Puertas Diana Robles Pérez @Sara Castro #Finanzas #DireccionFinancieraExterna #SmartAccounting #GestionEconomicaInteligente #SolucionesLegales #TransformaciónDigital #CompliancePenal #Legal #Legaltech #Sharing #SolucionesFiscales #SolucionesLaborales #Sharing #Tecnologia #Innovacion #Subvenciones https://lnkd.in/eMDrtr8g

En el nuevo Catálogo de Delitos Económicos de la Ley 21.595, se incluye la figura del Contrato Simulado, que se encuentra establecida en el art. 471 n°2 del Código Penal. El art.2 n°27 de la Ley 21.595 hace referencia a esta norma, por lo que es parte de la 2da Categoría de Delitos Económicos, esto es, que será un Delito Económico cuando "fuere perpetrado en ejercicio de un cargo, función o posición en una empresa, o cuando lo fuere en beneficio económico o de otra naturaleza para una empresa". El Contrato Simulado es aquel que se celebra de manera ficticia, con la intención de defraudar a otra persona. Su emisión se realiza con el propósito de crear la apariencia de un contrato que no existe o que es distinto de la realidad. Dado que esto puede considerarse un Delito Económico, su comisión podría generar responsabilidad penal para la Persona Jurídica involucrada. Por esto, es sumamente relevante que las empresas cuenten con un Modelo de Prevención de Delitos suficiente, que cumpla con los requisitos legales y prevenga de manera integral la comisión de hechos ilícitos. Esto les permitirá estar mejor preparadas para evitar riesgos penales y cumplir con la normativa vigente. En Gestión de Cumplimiento nos encargamos de la creación y actualización de Modelos de Prevención. Si te interesa saber más sobre cómo proteger tu empresa, escríbenos o ingresa a: https://lnkd.in/dspsRd76 #Noticia #gestiondecumplimiento #prevención #compliance #modelosdecumplimiento #GestiónDeRiesgos #AnalisisDeRiesgo #PlanificaciónEstratégica #DelitosEconomicos #empresa #info #mdp #seguridad #cumplimiento #Managment #Economia #PersonaJurídica #Responsabilidadpenal #contrato